中证协发布《证券业务示范实践第5号-融资融券客户交易行为管理》
来源:人民财讯 作者:李在山 2024-12-31 18:02
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人民财讯12月31日电,中国证券业协会发布《证券业务示范实践第5号-融资融券客户交易行为管理》。其中提出,证券公司应当遵循公平、风险可控的原则,建立健全客户交易行为管理机制,防范利益输送,并按照穿透原则核查投资者情况。证券公司应当建立完备的客户交易行为管理制度,包括但不限于交易监控、异常交易报告、风险预警、合规审查等,以确保能够及时发现并处理可能的违规行为。证券公司应当对客户的交易行为进行持续监督,及时发现并纠正违规行为,维护市场秩序。

责任编辑: 许擎天梅
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