证监会:对浙商证券采取责令改正措施
来源:人民财讯 作者:王焕城 2025-03-28 19:50
Aa 大号字

人民财讯3月28日电,证监会发布关于对浙商证券股份有限公司采取责令改正措施的决定,经查,发现公司存在质控现场核查不到位;内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位;保荐工作报告未完整披露质控内核关注的问题。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(简称《保荐办法》)第三十一条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十五条、五十七条、五十九条、八十三条的规定。根据《保荐办法》第六十四条,证监会决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施。

责任编辑: 周映彤
e公司声明:文章提及个股及内容仅供参考,不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。
更多相关文章
热门股票 更多
股票名称 最新价
涨跌幅
中毅达
sh600610
8.50 -9.96%
中国银行
sh601988
5.59 -0.18%
广汽集团
sh601238
8.42 -0.71%
中国人寿
sh601628
37.60 0.00%
中信建投
sh601066
24.11 -0.21%
中信证券
sh600030
26.52 0.00%
招商银行
sh600036
43.28 -0.02%
比亚迪
sz002594
375.11 +0.06%
中国人保
sh601319
6.82 0.00%
机器人
sz300024
17.88 +0.28%
站长统计