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中证协启动券商人力资源管理专项调研，全面摸底行业人才管理现状

人民财讯4月15日电，记者4月15日从业内独家获悉，中国证券业协会近日在行业内开展证券公司2024年度人力资源管理情况调研，以便更好地开展行业人力资源管理研究工作，推动行业人才建设。调研内容涵盖人力资源管理情况整体调研、组织架构管理专项调研和专业线人员构成专项调研三个部分。整体调研部分主要聚焦券商的人员规模、人力成本数据、人员结构以及人才流动情况，尤其关注2024年度新招聘员工数及应届生占比，公司新增社会招聘人员来源最多的三个行业以及总部及分支机构离职率最高的三个业务条线。开放性调研部分要求券商提出1—2个证券行业人才发展共性问题，涉及人才规模、结构、专业能力等维度，并就从业人员登记管理、执业行为规范、培训机制等向协会提出政策建议。（中证金牛座）
中证协券商行业调研
中证金牛座04-15 16:23
多个省级地方金融局局长变动！

多地省级地方金融局局长出现变动。青海省政府最新消息显示，根据工作需要，任命张忠良为青海省地方金融管理局局长。同时，免去陈峰的局长职务。此前，云南省联社原主任边庆已于年初出任云南省地方金融管理局局长；宁夏回族自治区地方金融管理局“80后”局长丁博韬于2月调任中卫市委常委、副市长。而据券商中国记者统计，2024年合计15个省份地方金融管理局迎来局长变更。今年以来多地有变更4月14日，青海省政府发布职务任免通知显示，根据工作需要，任命张忠良为青海省地方金融管理局局长。同时，免去陈峰的局长职务。据了解，张忠良系“75后”，曾任青海省地方金融监督管理局（省金融办）办公室主任，海东市委常委、常务副市长，省地方金融监督管理局（省金融办）副局长（副主任）。2021年初，张忠良出任青海省发展和改革委员会副主任，直至此番履新。今年2月，青海省委组织部曾发布干部任前公示称，张忠良拟提任正厅级领导干部。除青海外，“75后”边庆今年1月被任命为云南省地方金融管理局局长（正厅长级）。他曾任交通银行云南省分行副行长、云南省联社主任等职。在边庆之前，云南省地方金融管理局原局长左广已于去年9月调任云南省保山市委副书记、市长。宁夏回族自治区地方金融管理局局长丁博韬则在今年2月调任中卫市委常委、副市长。截至记者发稿时，该局官网信息显示，目前该局局长一职尚处于空缺状态。据了解，丁博韬长期在宁夏回族自治区地方金融监督管理局（区金融办）工作，并在去年初地方金融管理机构改革落地后出任宁夏回族自治区党委金融办副主任、地方金融管理局局长，成为最年轻的省级地方金融管理局局长之一。根据2023年3月印发的《深化党和国家机构改革方案》，金融工作领域建立以中央金融管理部门地方派出机构为主的地方金融监管体制，统筹优化中央金融管理部门地方派出机构设置和力量配备。其中，地方政府设立的金融监管机构专司监管职责，不再加挂金融工作局、金融办公室等牌子。在业内人士看来，《方案》深化地方金融监管体制改革的亮点在于，将地方金融监管部门此前负责的地方金融产业发展的职能剥离，回归并聚焦监管的职责本源。去年多地金融局一把手换人伴随着去年初地方金融管理机构改革陆续落地，不同省份的党委金融办、金融工委、地方金融管理局也迎来新一轮调整。据券商中国记者统计，2024年合计有15个省份地方金融管理局迎来局长变更。具体包括：1月，原江苏省政府副秘书长巩海滨出任江苏省委金融办常务副主任、省委金融工委常务副书记、省地方金融管理局局长。1月，原四川省地方金融监管局党组书记童梦出任四川省委金融办常务副主任、省地方金融管理局局长。1月，刘惠杰出任天津市委金融办、市委金融工委（市地方金融管理局）分管日常工作的副主任、副书记（局长），后于10月底调任天津市市场监督管理委员会副主任（正局级）。随后，国家开发银行江苏省分行原行长唐力接任天津市委金融办分管日常工作的副主任。1月，湖北省原地方金融监管局副局长严宓出任湖北省委金融办常务副主任、省委金融工委常务副书记、省地方金融管理局局长。2月，原宁夏地方金融监管局副局长丁博韬升任宁夏回族自治区党委金融办副主任、地方金融管理局局长。后于2025年1月调任中卫市委常委、副市长。2月，李少枫出任新疆维吾尔自治区党委金融办公室副主任（负责日常工作）、自治区党委金融工委副书记（负责日常工作）、自治区地方金融管理局局长（厅长级）。3月，原朝阳区委常委、副区长聂杰英出任北京市委金融办副主任（分管日常工作）、市委金融工委副书记（分管日常工作）、市地方金融管理局局长（正局长级）。5月，原安徽证监局局长徐小俊出任安徽省委金融办常务副主任、省委金融工委常务副书记、省地方金融管理局局长。7月，原人民银行海南省分行行长方昕出任海南省委金融办常务副主任、省委金融工委常务副书记、省地方金融管理局局长。9月，浙江省政府发布任免通知称，政协第十三届浙江省委员会经济委员会副主任徐国龙兼任浙江省地方金融管理局局长。9月，云南省地方金融管理局原局长左广以保山市委副书记、市长候选人身份公开出席会议。随后，云南省联社原主任边庆于2025年初被任命为省地方金融管理局局长。9月，在原局长王宏赴任贵阳市委市政府后，郭盛升任贵州省委金融办、省委金融工委（省地方金融管理局）分管常务工作的副主任、副书记（局长）（正厅长级）。10月，原国家外汇管理局总经济师、机关党委专职副书记吴建武出任河南省委金融办分管日常工作的副主任、省委金融工委分管日常工作的副书记（正厅长级）、省地方金融管理局局长。10月，中国银行原信用审批部总经理周和华出任重庆市委金融办常务副主任、市地方金融管理局局长。据了解，周和华系“75后”，曾在中行系统供职超过27年。11月，“80后”马恒出任西藏自治区党委金融办常务副主任、金融工委常务副书记、区地方金融管理局局长。马恒长期在湖北工作，此番履新前系长江产业投资集团总经理。‍‍‍‍‍‍‍‍‍‍（券商中国）
地方金融管理局地方金融监管省级官员变动
券商中国04-15 14:43
刚刚，利好来了！

AI板块，迎来利好消息！在人工智能领域，杭州又有大动作。4月15日消息，日前，杭州市发改委就《杭州市建设人工智能产业发展高地实施方案（2025年版）（征求意见稿）》公开征求意见。其中提出，到2025年，杭州全市培育形成具有国际一流水平的基础大模型2个，具有行业重大影响力的行业应用大模型25个以上。创建人工智能概念验证中心3家，培育人工智能高新技术企业50家以上。杭州全市投向人工智能的产业基金组建规模突破1000亿元。此外还提出，将人工智能重点企业纳入上市重点培育名单，组织开展上市专题培训。据悉，在编制形成上述实施方案之前，杭州市发改委组织力量对相关企业和研究机构开展调研，走访浙江大学、深度求索（DeepSeek）、阿里云、宇树科技等科研单位和企业。有券商分析师指出，伴随着DeepSeek开源模型推广应用，观察到国内互联网与模型厂商也纷纷推出对标全球领先水平的大模型。2025年，人工智能的产业趋势将成为国内互联网巨头重要股价驱动因素，建议增加港股互联网板块的仓位配置。杭州重磅发布以“科技六小龙”爆红的杭州，在人工智能领域，又有重磅政策推出。日前，《杭州市建设人工智能产业发展高地实施方案（2025年版）（征求意见稿）》公开征求意见。方案提出在杭州推动全国模型输出源地、算力成本洼地、数据共享高地、智能应用首发地等“四地”建设，并具体部署支持头部企业多路线攻关大模型前沿技术、深入实施核心技术研发计划等16项重点任务，加速前沿技术原创性策源、城市算力基础性建设、数据要素创造性配置、场景牵引变革性突破。目标方面，方案提出，到2025年，全市培育形成具有国际一流水平的基础大模型2个，具有行业重大影响力的行业应用大模型25个以上。创建人工智能概念验证中心3家，培育人工智能高新技术企业50家以上。全市投向人工智能的产业基金组建规模突破1000亿元。人工智能在制造、医疗、金融、教育、消费、文创、科学、城市治理等领域的应用渗透度显著提升，形成一批具有引领性、标志性的“人工智能+”高价值示范场景。重点任务方面，支持头部企业多路线攻关大模型前沿技术。重点支持模型研发企业开展模型前沿技术的基础性、试错性、颠覆性研究，建立面向前沿探索的要素供给机制和试错成本分担机制，加速关键前沿技术路线从“跟跑”向“竞跑”迈进，构筑引领全球技术进步的战略优势。建设对标国际顶尖水平的开源社区。依托“魔搭”模型开源社区建设国际领先的人工智能开源社区，汇聚国内外优质人才、机构、场景、资金，围绕深度求索、通义千问等开源模型，研发开发框架、数据集、工具集、智能体、软件应用等原创性技术产品，打造自主可控的AI开源技术生态。超前布局智算集群飞地。面向基础大模型研发训练需求，在国家“东数西算”枢纽节点超前布局“算力飞地”，形成支撑自主大模型研发训练的服务能力。优化本地与飞地园区的高速光网传输网络，降低数据传输成本。实施新一代自主计算芯片攻关行动。面向高显存、高带宽、多精度等大模型训练需求，支持AI 芯片设计企业和大模型厂商联合攻关新一代自主GPU计算芯片。开展自主GPU芯片集群化验证和适配性中试，优化提升大规模集群的稳定性和整体效能。支持企业上市融资。将人工智能重点企业纳入上市重点培育名单，组织开展上市专题培训。支持符合条件的人工智能优质企业纳入证券交易所知名成熟发行人名单，接入交易所债券发行绿色通道。支持人工智能优质企业发行科技创新公司债券。运用债券融资支持工具，通过信用风险缓释凭证、担保增信等方式，支持企业在银行间债券市场发行科创票据。AI产业利好不断近期，人工智能（AI）行业的好消息不断。在算力侧，上海市发布《上海市关于促进智算云产业创新发展的实施意见》，加大对上游云计算基建的政策扶持力度。中国移动、中国联通与阿里巴巴达成战略合作协议，约定将于AI数据中心建设、云计算算力、AI技术及AI应用开发等多方面展开合作，并加强自研大模型与通义千问系列大模型的技术交流力度。底层技术方面，4月2日，全球最大的AI开源社区Hugging Face更新大模型榜单，阿里通义千问的端到端全模态大模型Qwen2.5-Omni占据榜首，DeepSeek-V3-0324和群核的SpatialLM-Llama-1B紧随其后，杭州公司包揽全球开源模型榜单前三。行业政策方面，工信部将聚焦人工智能、关键软件、工业互联网等重点领域，深化技术创新、产业创新深度融合，培育一批创新成果转化平台，助力科技成果产业化，持续提升数字技术的自主创新能力；广东省从支持核心技术攻关、培育优质企业、打造应用场景、培养引进人才、推进标准体系建设等方面提出了12条政策措施，推动人工智能与机器人产业创新发展。国信证券指出，2025年产业趋势将成为国内互联网巨头，重要股价驱动因素，核心看AI和消费方向的变化。该券商指出，伴随着Deepseek开源模型推广应用，观察到国内互联网与模型厂商也纷纷推出对标全球领先水平的大模型。模型层的能力拉平利好云厂商下游需求增长，降低AI应用研发与落地的成本，加速AI应用发展。同时将显著缩小了云厂AI前期投入与应用兑现之间的时间与资源成本，有望进一步提升国产云厂商盈利能力。因此，建议增加港股互联网板块的仓位配置。东方证券近日也表示，看好AI新周期带动算力－算法－应用生态三端依次持续推进，建议增加港股互联网板块配置仓位。天风证券表示，尽管全球宏观环境存在诸多扰动，包括市场对美国通胀及潜在经济衰退可能抑制企业AI资本开支的担忧，但全球云计算龙头企业仍在AI领域重申投入金额，加强了AI产业信心：谷歌CloudNext大会，CEO Sundar Pichai宣布2025年将在服务器和数据中心投入约750亿美元。中国AI方面，阿里云AI势能召开，发布AI Agent Store与“繁花计划”，计划未来三年联合生态伙伴服务百万客户，拓展百亿市场，国产AI应用有望加速发展；同时，AI科学家李飞飞发布的《2025年人工智能指数报告》显示中美AI差距显著缩小。天风证券称，随着中国本土AI技术能力的持续提升，以及云厂商与生态伙伴的深度合作不断拓展，中国AI应用有望在多个行业加速渗透与商业化落地，助力本土AI生态进入加速发展阶段。预计后续AI应用公司有望逐步进入AI带来的增量业绩兑现阶段，建议持续关注AI基础设施需求及AI应用商业化进展。（券商中国）
杭州人工智能大模型
券商中国04-15 14:43
熔断！大涨374%！“微牛”狂飙，高瓴、小米“暴赚”！

多次熔断！一家叫微牛的中概股成为市场焦点。当地时间周一，中概股BULL（微牛）大涨，盘中一度涨约500%，并多次触发熔断。最终，微牛收涨374.72%，总市值296亿美元。据悉，微牛是一家互联网券商平台，4月8日获得中国证监会备案通知书，通过与境外特殊目的公司SK Growth Opportunities Corporation合并，以SPAC方式于4月11日在美国纳斯达克证券交易所上市，上市首日，微牛股价涨超10%至每股13.25美元，总市值约60.87亿美元。公开资料显示，微牛创始人、首席执行官王安全是阿里巴巴、小米等前员工，公司背后股东包括高瓴、小米等多家机构。微牛是谁？公开资料显示，微牛成立于2016年，是一家开曼群岛控股公司，总部位于湖南长沙。公司成立之初，主要推出一款向用户提供免费市场信息的移动应用程序，致力于为个人投资者提供海外市场交易和数据服务。但随着监管政策趋严，微牛公司在2023年开始清退境内业务。招股书显示，公司目前的定位为一家数字投资平台，主要在境外开展业务，目前在中国内地的业务仅限于研发和技术支持功能。公司目前在10个主要市场拥有经纪交易商（broker-dealer）牌照，并在全球15个地区开展业务。数据显示，按区域划分，公司主要收入来自美国、中国香港和新加坡。从收入结构上看，微牛2024年前9个月来自股票和期权订单流回扣（Equity and option order flow rebates）收入为1.38亿美元，占营收比例为49%；利息相关收入为9737.9万美元，占比为34%；手续费收入( handing charge income)为3635.5万美元，占比为12.9%。财务数据方面，微牛在2022年、2023年、2024年前9个月营收分别为3.89亿美元、3.9亿美元、2.83亿美元；经调整的运营利润为5007.8万美元、582.2万美元和亏损3380.3万美元。股东包括多家明星机构微牛公司的创始人、首席执行官王安全今年45岁，他于2005年获得湖南大学计算机科学与技术学士学位，还在2009年获得软件工程硕士学位。在创立微牛公司之前，王安全曾在互联网行业工作多年，他曾在阿里巴巴担任多个职位，包括开发架构师、技术经理；还曾负责小米金融业务。王安全2016年3月创立福米科技，即微牛的主要运营方。福米科技的投资方包括小米科技、顺为资本、弘道资本、墨白资本、博将资本、麓谷高新互联网创投、德晖资本、诺亚财富等。天眼查显示，微牛证券成立之初，小米科技和顺为基金投资5000万元；2017年，微牛证券完成1亿元融资，东方弘道资本领投，墨白资本、顺为资本跟投；2018年，公司完成2亿元融资，博将资本领投，墨白资本、弘道资本等跟投。2019年，微牛证券完成新一轮2.5亿元融资，歌斐资产独家投资。招股书显示，在合并完成后的微牛证券股权架构中，王安全Anquan Wang，通过Water Castle Az Inc.持有8298.8016万股B类股份(每股B类股份拥有20票投票权)，持股比例将介于17.6%至18.0%，投票权将介于81.1%至81.5%；歌斐通过Gopher Asset持有3759.4146万股A类股份，持股比例将介于8.0%至8.2%，投票权将介于1.8%至1.9%；高瓴通过Hillhouse entities持有3313.5424万股A类股份，持股比例将介于7.0%至7.2%，投票权1.6%；小米旗下天津致盈，通过Tianjin Zhiying Enterprise Management Partnership(Limited Partnership)持有2130.3692万股A类股份，持股比例将介于4.5%至4.6%，投票权将介于1.0%至1.1%。多家中资券商赴美上市除了微牛，近期还有多家中资背景券商拟登陆美国资本市场。4月2日，总部位于香港的华通金融在美国IPO，上市首日大涨396%。2月14日，来自香港的港资券商Rainbow Capital Holdings Limited(浤博资本)在美国证券交易委员会(SEC)公开披露招股书，股票代码RNBW，拟在美国纳斯达克IPO上市。此外，来自香港的券商GrandeCapital Limited（均富融资）也已经递交赴美上市招股书，公司计划在纳斯达克上市，股票代码GRAN。招股书显示，均富融资计划以每股4至5美元的价格，发行225万A类股(每股A类股有1票投票权，每股B类股有20票投票权)，拟募资范围在900万至1125万美元之间。此外，绰耀资本、中毅资本等港资背景券商均表达赴美上市意愿。（证券时报）
微牛高瓴小米
证券时报04-15 13:40
万亿巨头又迎“大将”！业内高管变更日趋频繁，有何特征？

4月14日，券商中国记者从消息人士处获悉，宏利基金原总经理、CIO高贵鑫已入职天弘基金，担任公司总经理助理职务，分管券商及创新业务发展部、养老金投资部，兼任养老金投资部总经理。高贵鑫履新天弘基金总助4月14日，记者获悉，宏利基金原总经理、CIO高贵鑫已入职天弘基金。近年来，天弘基金高管变更较为频繁。2023年12月28日起，高阳正式就任天弘基金总经理，董事长韩歆毅不再兼任总经理；去年3月29日起，聂挺进正式出任天弘基金副总经理；去年11月15日，董事长韩歆毅因工作原因离任，而新任董事长为蚂蚁系背景黄辰立。天弘基金的高管的变更不可谓不频繁，但对业务发展并未构成利空。Wind数据显示，2024年，天弘基金在场外指数、场内ETF、QDII、债券基金及货币基金领域均实现规模增长。其中，债券基金规模增长455.89亿元，QDII基金增长89.11亿元，场内ETF增长210.18亿元，场外指数基金增长66.74亿元，带动非货基金规模增长701.39亿元。截至去年底，天弘基金旗下公募基金整体规模达到1.20万亿元，位列行业第5。持有人户数方面，截至2024年末，天弘基金旗下产品持有人户数超过7.5亿，较2023年末继续增加。宏利基金核心人员变更亦频繁3月初，宏利基金发布高管变更公告，经董事会审议并通过，首席信息官高贵鑫因个人原因离任，无转任宏利基金其他工作岗位的说明。公开信息显示，高贵鑫于2022年12月加入宏利基金，此前一度担任宏利基金总经理。2024年8月，来自股东方的DING WEN CONG（丁闻聪）接替高贵鑫出任宏利基金总经理，高贵鑫转任宏利基金首席信息官，截至本次离任前任职时间尚不足一年。此外，宏利基金近期还面临投研核心出走的问题。今年1月，权益“台柱子”王鹏清仓式卸任6只基金，其管理规模曾占公司权益类资产半壁江山，卸任6款产品之前，规模约为89亿元。4月11日，宏利基金发布公告，基金经理庄腾飞同时卸任其管理的宏利市值优选混合、宏利周期混合、宏利成长混合三只基金，并在中国证券投资基金业协会完成注销手续。这位拥有15年司龄的投研老将，以“清仓式卸任”旗下所有在管产品，公告中离任原因仅表述为“工作安排”，但记者从业内获悉，庄腾飞已从宏利基金离职。根据基金2024年年报，庄腾飞从2010年7月加入宏利基金，是一名具有近15年证券从业经验的老将，在本次离职前是宏利基金宏观策略投资部副总经理兼首席策略分析师、基金经理。截至4月14日，宏利基金资产管理规模仅为918.04亿元，位居所有公募基金公司的第65位。公募高管变更频繁年内，公募基金高管变更情况呈升温迹象，涉及59家公募共计107人变更，包括国海富兰克林基金、天治基金董事长变更以及新华基金、兴银基金等总经理变更。例如，贝莱德基金于2020年成立，在运营5年不到的时间里，该公司已经迎来了第二位董事长和第三位总经理。一位公募资深人士表示，高管变动最重要的原因是股东方发生变化。“市场上许多基金公司，目前都是由大股东委派董事长，加上总经理市场化招聘的方式组建高管团队。” 董事长是公募机构发展方向的掌舵人，而总经理则需要对公司的业绩负责。如果股东方本身发生变化或是策略进行了调整，那么对基金公司而言就会存在高管变更的现象。“近年来，随着公募基金市场不断扩容，市场竞争日趋激烈，不少公司的高管都面临着较大的考核压力，这也让行业高管变更愈加频繁。但值得注意的是，频繁的高管变动会在一定程度上影响公司的发展，对于中小公司来说，这一影响可能会更大。”该公募人士认为。‍‍‍‍‍‍‍‍‍‍（券商中国）
宏利基金天弘基金高管变更
券商中国04-15 11:54
券商密集发债“补血”！年内发债规模破3300亿

4月以来，券商发债“补血”迎来小高峰。本月以来，已有超7家券商获批发行公司债、次级债券，多家券商发布债券募集说明书或发行结果公告。记者注意到，今年以来，券商短期融资券发行规模同比去年大幅增长55%，券商次级债券的发行也呈抬升趋势。利率方面，今年以来券商发债的票面利率普遍居于1.6%至2.2%之间，券商发债融资成本相比前几年大幅降低。4月以来券商密集发债“补血”4月以来，券商密集发布发债“补血”公告。根据证券时报·券商中国记者统计，包括东吴证券、国泰海通、中泰证券、南京证券、东方财富证券等多家券商陆续获批新发公司债，国元证券、国信证券则在本月获批发行次级债券。在公司债方面，4月8日晚，东吴证券披露了中国证监会同意其向专业投资者公开发行面值总额不超过180亿元公司债券的注册申请的公告。4月7日晚间，国泰海通公告称，收到中国证监会批复，同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过600亿元公司债券的注册申请。同日，中泰证券公告称，收到中国证监会批复，同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过200亿元公司债券的注册申请。再往前，南京证券、东方财富证券分别获批向专业投资者公开发行面值总额不超过150亿元、200亿元公司债券。另一方面，本月以来，国金证券、财达证券、东北证券、国信证券等券商公告了公司债券、短期融资券等债券的发行结果公告或募集说明书。从今年以来券商发债的利率来看，票面利率普遍居于1.6%至2.2%之间，中位数在2%左右。相比前几年动辄3%以上的利率水平，券商发债融资的成本大幅降低。例如，国金证券公告，公司2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）发行工作已于4月10日结束，实际发行规模12亿元，期限3年，票面利率为1.98%。券商次级债发行获批数量抬升今年以来一个值得关注的现象是，券商发行次级债券密集获批，其中还有两家券商获批永续次级债。根据证券时报·券商中国记者统计，今年以来公告获得证监会发行次级债券/永续次级债券批复的券商达到6家。其中，国信证券、东方证券分别获批向专业投资者公开发行不超过200亿元、100亿元永续次级债券；国元证券、光大证券、华西证券、财达证券则获批的是次级债券，公开发行面值分别不超过30亿元、150亿元、20亿元、30亿元。事实上，资本实力是券商核心竞争力的重要体现。而根据证监会2020年5月修订的《证券公司次级债管理规定》显示，长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3、2、1年以上的，原则上分别按100%、70%、50%的比例计入净资本。从券商发行次级债券的募资用途来看，补充流动资金、偿还到期债务等用途最为常见。例如，2024年9月，广发证券获批发行不超过200亿元次级债券，其2025年第一期次级债券募集说明书显示用途为“拟用于偿还到期债务”；2024年11月，东北证券获批发行不超过80亿元次级债券，其2025年第一期次级债券募集说明书显示用途为“补充公司日常生产经营所需流动资金”，并且东北证券承诺募集资金不用于股票投资、融资融券、股票质押、衍生品等资本消耗型业务。在票面利率上，次级债券的利率往往高于一般的公司债券，而大型券商的利率则显著低于中小型券商。同样以上述两只次级债券为例，今年3月中旬，广发证券《2025年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）发行结果公告》，显示，本期债券品种一发行期限为394天，最终发行规模为35亿元，最终票面利率为2.10%，认购倍数为2.24倍；品种二未发行。东北证券也在3月下旬公告，公司2025年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）最终网下实际发行数量为6亿元，占本期债券计划发行总规模的60%。本期债券的票面利率为2.71%，认购倍数为1.4167倍。年内券商境内发债规模同比增长12%Wind数据显示，截至4月14日，51家证券公司境内合计发行196只债券，境内发债规模合计达3309.98亿元，与去年同期相比增长12.4%。此外，包括广发证券、中信建投、中信证券、申万宏源等券商还在境外发债。值得一提的是，券商短期融资券年内发行规模相比往年大幅增长。Wind数据显示，2024年以来，证券公司合计发行67只短期融资券，发行总额达1027亿元，同比去年大幅增长55%。据悉，短期融资券具备发行门槛低、周期短、快速补充运营资金等特点，是券商补充流动性的重要融资渠道。从发行规模来看，有9家券商的境内融资规模超过100亿元，21家券商的融资规模超过50亿元。具体来看，广发证券、中国银河证券的境内发债规模最大，分别为275.6亿元、274亿元。华泰证券、国信证券、国泰海通的境内发债规模超过200亿元；招商证券、平安证券、中信建投、中信证券境内发债规模超100亿元。中信建投非银首席分析师赵然分析称，在股票市场处于强市环境时，券商发行债券多以新增发行为主，主要用于满足业务发展的资金需求；在弱市环境下，券商则主要以维持债券存量规模为目标，此时债务置换在债券发行中所占比例较高；而在震荡行情期间，债券发行规模主要受到与券商债券相关的政策影响，若未有针对券商发债的宽松政策，那么新增债券发行规模通常也仅略高于偿还规模。（券商中国）
券商发债融资
券商中国04-15 09:36
官宣！年内又一家公募总经理离任

又有公募总经理官宣离任。近日，天治基金公告，总经理许家涵于4月11日离任，由董事长柴晓秀暂代总经理一职。值得注意的是，柴晓秀于3月下旬刚刚接任董事长一职。券商中国记者注意到，许家涵自2007年起在天治基金任职，曾管理多只主动权益基金，部分产品业绩表现不俗。业内人士指出，当前中小基金公司面临转型压力，高管频繁更替已成行业普遍现象，如何保持组织稳定、提升核心竞争力，将是中小基金公司破局的关键。天治基金总经理离任近日，天治基金公告，公司总经理许家涵因个人原因已于4月11日起正式离任，目前该岗位由董事长柴晓秀代任。值得注意的是，柴晓秀于今年3月27日刚刚上任天治基金董事长一职，天治基金前任董事长马铁刚则因工作安排离任。公开信息显示，柴晓秀曾任中国工商银行支行对公副行长、党总支书记、行长；吉林银行长春分行党委委员、党总支书记（兼）、副行长；吉林银行总行公司金融（投资银行）部总经理、公司金融部（普惠金融部）总经理、吉林银行首席信贷官。许家涵则自2023年12月起出任天治基金总经理。公开信息显示，许家涵于2005年7月至2007年9月就职于吉林信托，任自营资金部职员；2007年9月至今，他就职于天治基金，历任交易员、交易部总监助理、交易部副总监、交易部总监、基金经理、权益投资部总监、投资总监、副总经理。在天治基金期间，除了担任公司高管，许家涵也曾管理过多只基金产品，包括偏股混合型基金天治量化核心精选、天治核心成长，灵活配置型基金天治低碳经济、天治研究驱动、天治财富增长，以及混合二级债基天治稳健双盈。根据Wind数据，天治低碳经济的任职回报率达到82.26%，年化回报率为10.37%，业绩排名靠前。天治基金成立于2003年5月，注册资本为1.6亿元人民币，注册地位于上海。目前公司旗下共有15只开放式基金产品，包括1只货币市场型基金、9只混合型基金以及5只债券型基金，总规模达91.87亿元，由4位基金经理共同管理。在股东结构方面，天治基金由吉林省信托有限责任公司和中国吉林森林工业集团有限责任公司共同持股，出资比例分别为61.25%和38.75%。中小公募谋求突围之道券商中国记者注意到，今年以来，已有多家公募官宣了高管变动，其中包括多位总经理。4月2日，新沃基金公告总经理李钧离任，由新上任的副总经理李曦代任总经理。资料显示，李曦历任华联财务交易部交易员；中信建投证券东直门中心营业部（东城分公司）资产管理业务负责人；华创证券北京分公司资产管理部总经理；恒泰证券资产管理部副总经理；国联证券资产管理部总经理、副总经理；国新证券产品管理部兼结构融资部总经理。3月28日，华润元大基金公告总经理江先达离任，由黄震接任总经理。资料显示，黄震自1997年参加工作，曾任辽宁东方证券投资总部综合管理部经理；中天证券投资总部高级投资经理、办公室主任、资产管理事业部总经理；国联基金专户部副总监、战略研究部总监、研究部兼交易部总监、公司总经理助理、董事总经理、公司副总裁、常务副总裁、总裁。3月20日，易方达基金原董事长（联席）兼总经理刘晓艳正式出任公司董事长，公司任命吴欣荣为新任总经理。吴欣荣于易方达基金成立前参与公司筹建工作，2001年4月公司成立后，历任研究员、投资管理部经理、基金经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、总裁助理、公募基金投资部总经理、权益投资总部总经理、权益首席投资官、公司副总经理、公司执行总经理（总经理级），易方达国际控股董事，易方达资产管理（香港）董事。除了上述几家公募，券商中国记者注意到，贝莱德基金、红塔红土基金、新华基金等也于年内分别官宣了新任总经理。沪上一位基金评价人士指出，当前，公募基金行业正处于深度调整期，尤其是中小型基金公司在人才储备、产品创新和渠道拓展方面面临较大压力，高管频繁更替的现象也相对集中。以天治基金为例，公司近年来曾多次进行管理层调整，此次总经理职务再次出现空缺，也引发了市场对公司后续发展方向的关注。如何在保持组织稳定的基础上，寻找具备战略眼光与执行能力的新任高管，将成为公司接下来破局的关键。在该人士看来，一方面，行业竞争日趋激烈，头部公司凭借资源优势不断抢占市场份额，使得中小型基金公司需要通过组织架构调整、投研能力提升等方式谋求突破；另一方面，受限于管理规模与盈利能力，中小公司更依赖核心管理层的稳定性和战略执行力，因此每一次高管更替往往被市场解读为潜在的战略转向信号。‍‍‍‍‍‍‍‍‍‍（券商中国）
天治基金许家涵柴晓秀
券商中国04-15 07:58
第137届广交会今日开幕；今日两只新股申购……盘前重要消息一览

重要新闻今日两只新股申购一季度，我国货物贸易进出口10.3万亿元人民币，同比增长1.3%市场监管总局印发《贯彻落实民营企业座谈会精神重点举措清单》，提出37条重点举措第137届广交会今日开幕重要的消息有哪些1．申购提示：新股方面，江顺科技申购代码001400，发行价37.36元/股，申购上限1.50万股。众捷汽车申购代码301560，发行价16.50元/股，申购上限0.70万股。投资有风险，申购需谨慎。2．4月14日，外交部发言人林剑主持例行记者会。有记者提问，美国加征关税政策中有部分免税有部分加税，中方如何评论？林剑表示，事实已经并将继续证明，关税战、贸易战没有赢家，保护主义没有出路，美国滥施关税损人害己。我们敦促美方放弃极限施压的错误做法，在平等、尊重、互惠的基础上，通过对话解决问题。3．国务院新闻办公室将于2025年4月16日（星期三）上午10时举行新闻发布会，请国家统计局副局长盛来运介绍2025年一季度国民经济运行情况，并答记者问。4．4月14日，海关总署公布数据显示，一季度，我国货物贸易进出口10.3万亿元人民币，同比（下同）增长1.3%。其中，出口6.13万亿元，增长6.9%；进口4.17万亿元，下降6%。5．4月13日，商务部会同国家发展改革委、工业和信息化部、文化和旅游部、市场监管总局、体育总局在海南第五届中国国际消费品博览会启动“购在中国”系列活动。6．近日，中注协关注到个别上市公司临近年报披露日尚未聘请2024年年报审计机构，或在2024年年报披露日临近前变更审计机构，变更理由是与前任注册会计师因人力资源配置和工作安排的原因无法继续提供审计服务。相关事项可能会对年报审计产生较大影响，存在较高的审计风险。中注协提示拟承接相关上市公司年报审计业务的会计师事务所谨慎作出承接决定。7．日前，住建部发布《关于开展城镇住宅工程质量问题重点整治的通知》，将聚焦城镇住宅工程隔声、串味、渗漏等质量问题，开展重点整治，并从严格落实标准规范、严格施工图设计审查、狠抓材料进场检验、开展实体性能检测、组织全链条监督检查五方面提出具体要求。8．近日，市场监管总局印发《贯彻落实民营企业座谈会精神重点举措清单》，提出37条重点举措。在破除壁垒、推动公平竞争方面，要推动实施《公平竞争审查条例实施办法》，保障各类经营主体公平竞争。完善经营者集中监管规则体系，从增强透明度、健全分类分级审查制度、提高便利度等方面，帮助民营企业更精准地识别竞争合规风险，激发民营经营主体投资并购活力。同时，部署开展整治滥用行政权力排除、限制竞争专项行动，民生领域反垄断执法专项行动和公平竞争审查抽查，稳妥实施重点垄断案件查办，坚决破除依法平等使用生产要素、公平参与市场竞争的各种障碍。9．国家发展改革委、国家能源局印发《新一代煤电升级专项行动实施方案(2025—2027年)》，其中提出，加强新一代煤电规划建设支持力度。对于新建的新一代煤电试点示范项目，所需煤电规模由国家能源局在国家依据总量控制制定的煤电规划建设规模内优先安排。支持现役煤电改造升级机组、新建机组和新一代煤电试点示范机组与新能源实施联营，鼓励联营的新能源项目优先并网。10．第137届广交会将于4月15日开幕。本届广交会将持续到5月5日，三期展览分别以“先进制造”“品质家居”“美好生活”为主题，共设55个展区、172个产品专区。截至4月14日统计数据显示，本届展会已吸引来自215个国家和地区的超20万名境外采购商预注册，此外，255家来自全球各国各地区的大采购商将组团参会，较上届同期增长5.8%，创历史新高。11．美股三大指数集体收涨，纳指涨0.64%，道指涨0.78%，标普500指数涨0.79%。纳斯达克中国金龙指数收盘涨3.23%。这些公司新闻不能错过*ST东方：收到拟终止公司股票上市的事先告知书。赛摩智能：已与上海靖和实业有限公司签署战略合作协议。宁德时代：一季度净利润139.63亿元，同比增长32.85%。工业富联：拟5亿元至10亿元回购公司股份。国电南瑞：拟5亿元—10亿元回购股份。领益智造：拟2亿元至4亿元回购公司股份。钒钛股份：控股股东拟5000万元—1亿元增持公司股票；董事长提议回购公司股份。有研新材：一季度净利预增13076%—16370%。四川双马：一季度净利同比预增1047%—1506%。科陆电子：一季度净利润6745.09万元，同比增长857.45%。金瑞矿业：预计2025年第一季度实现净利润1528.28万元，同比增加617.4%左右。芭田股份：一季度净利同比预增203.27%—335.94%。模塑科技：全资子公司获得外饰件产品项目定点书。众业达：本年累计与施耐德签署34.5亿元分销协议。中国电研：控股股东一致行动人国机资本拟8000万元—1.6亿元增持股份。丰元股份：子公司与比亚迪电池签订磷酸铁锂合作框架协议。北自科技：筹划以发行股份及支付现金的方式购买穗柯智能100%股份，股票今日复牌。华资实业：控股股东筹划重大事项，股票今起停牌。券商关注什么国泰海通：布局转型牛，新兴科技是主线，周期金融是黑马国泰海通发布策略研报称，目前不确定性冲击后，股市将在众多确定性支撑下具备投资价值。布局“转型牛”行情，建议从外需脱敏、经济结构转型（内需+科技）、无风险利率下降等方面布局投资机会。新兴科技是主线，周期金融是黑马。银河证券：在震荡中寻找结构性机会银河证券研报指出，A股短期的底部已经形成，4月中到5月中，业绩仍在披露期中，A股可能以科技主题型行情的交易型机会为主，即科技板块存在一定的波动性和结构性机会。在政策支撑和产业升级的推动下，AI、半导体等领域具有长期发展潜力，战略看好科技产业趋势的投资机会，建议聚焦科技板块中业绩优秀的价值股，但需关注业绩披露带来的波动及国际贸易摩擦等外部因素带来的影响。（证券时报）
新股申购货物贸易进出口民营企业
证券时报04-15 07:58
中证报价启动2024年度场外业务专项摸排券商自营转型进入关键攻坚期

人民财讯4月15日电，记者日前从业内获悉，中证机构间报价系统股份有限公司近日向各券商下发通知，要求公司系统梳理2024年度场外证券业务开展情况。根据要求，券商须就场外金融衍生品交易、收益凭证发行、跨境业务、场外金融产品销售、场外登记结算托管、区域市场业务及跨境业务等六类场外业务进行穿透式报送，具体须涵盖总体展业情况、制度系统建设、合规风控机制、盈利模式创新、2025年发展规划及现存问题建议等核心要素。业内人士认为，场外业务为券商自营业务补充了客需业务经营模式，为自营业务服务投资者、履行功能性使命赋予了创新性的抓手，近年来受到券商重视。客需类业务的发展有助于推动券商自营业务从方向性向非方向性发展，弱化权益市场波动对于公司整体盈利的影响。（中国证券报）
券商中证报价系统场外业务
中国证券报04-15 07:30
这家券商股权被冻结！

近日，中航证券部分股权被冻结。天眼查显示，根据法院信息，中航产融作为被执行人，旗下的中航证券是被冻结股权标的企业，冻结股权数额为20.73亿元。在中航证券的股权结构中，中航产融直接实缴出资额为20.73亿元，直接持股比例28.29%。也就是中航产融直接持有的中航证券股权全部被冻结。目前，尚不清楚申请执行人。作为中航证券的股东，中航产融最近已宣布主动退市。中航产融将是首家退市的央企金控类上市公司。股东中航产融主动退市中航产融3月28日晚公告称，公司于近日收到控股股东中航工业的函件，公司拟以股东大会决议方式主动撤回A股股票在上海证券交易所的上市交易。3月28日，公司召开第九届董事会独立董事专门会议2025年第四次会议，审议通过了《关于以股东大会决议方式主动终止公司股票上市事项的议案》。中航产融称，因经营面临重大不确定性，可能会对公司造成重大影响。经公司董事会审议通过，公司拟以股东大会决议方式主动撤回A股股票在上交所的上市交易，并转而申请在全国中小企业股份转让系统转让。中航产融表示，为充分保护投资者的利益，此次终止上市方案设置异议股东及其他股东保护机制。公司此次终止上市事项经股东大会审议通过后，由中航工业（中航产融的控股股东）向包括异议股东在内的、除中航工业及集团其他下属单位处于现金选择权股权登记日登记在册的全体A股股东提供现金选择权。中航产融称，公司终止上市后，将在做好风险化解的前提下谋求经营发展。目前，公司无资产注入和对外并购安排，也无重新上市安排。公开资料显示，中航产融是中航工业的产业投资与综合金融平台，于2012年8月在上海证券交易所上市，是中国资本市场上第一家金融控股类上市公司。该公司的业务涵盖融资租赁、信托、证券、产业投资、期货、公募基金、国际业务等领域。从业绩来看，2020年至2023年，中航产融营业总收入分别为183.41亿元、190.84亿元、181.55亿元、169.39亿元；归母净利润分别为32.74亿元、44.71亿元、16.80亿元、2.90亿元。1月下旬发布的业绩预告显示，中航产融预计2024年归母净利亏损4800万元，与上年同期相比，将出现亏损。公司预计2024年归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净亏损为1.89亿元。中航产融表示，2024年，公司经营业绩受到多重超预期因素影响，一是公司业务结构转型调整，营业收入、手续费及佣金收入有所下降；二是受外部宏观经济形势等影响，市场整体资产价格承压，公司持有的资产账面价值出现一定下滑。中航证券去年营收13亿元目前，中航证券有2家股东，中航投资控股有限公司持有525491.50万元股权，占出资比例71.71%；中航产融持有207316.55万元股权，占出资比例28.29%。今年1月15日，中航产融披露子公司中航证券2024年未经审计业绩。中航证券2024年实现营业收入13亿元，净利润3.64亿元，对比2023年未经审计业绩，较2023年营业收入10.63亿元同比增长22.3%，较2023年同期净利润1.4亿元同比增长160%。2023年末中航证券资产总额318.30亿元，较上年末增长1.28%；净资产104.16 亿元，较上年末增长1.60%；负债总额214.14亿元，较上年末增长1.13%。公司全年实现营业收入11.11亿元，同比下降34.54%；净利润0.77 亿元，同比下降85.93%。从手续费收入方面看，2023年经纪业务手续费净收入同比下降4.78%，投资银行业务手续费净收入同比下降48.19%；资产管理业务净收入同比下降62.34%；投资业务方面，投资收益及公允价值变动收益同比下降76.64%。中航证券表示，2023年A股市场整体震荡波动，二级市场股票成交额同比下滑，经纪业务手续费收入略有下降，同时由于公司投行项目跟投等权益类资产规模较高，导致投资收益及公允价值变动收益同比大幅减少；除受国内证券市场环境影响外，公司主动梳理和调整资管业务，集合资管产品受托规模有所下降，资管业务手续费净收入同比减少受二级市场影响，IPO及再融资项目阶段性收紧，公司投行业务手续费收入也降幅明显。‍‍‍‍‍‍‍‍‍‍（券商中国）
中航证券中航产融股权冻结
券商中国04-15 07:17

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