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太激烈！156轮角逐，浙商证券拿下国都证券3000万股

3月23日，在阿里司法拍卖网站上，吸引了6583次围观的国都证券3000万股股权拍卖尘埃落定。这场司法竞拍可以说相当激烈。延时将近一个小时，5位竞买人合计出价156次，最终由浙商证券耗资5704.2万元拿下，成交单价1.90元/股。该价格较3月21日国都证券收盘价1.70元溢价11.85%，较4579.2万元起拍价溢价24.57%。接近浙商证券的知情人士向券商中国记者透露，公司当前持股比例已显著领先其他主要股东，战略目标已基本达成。此次竞拍主要基于成本优化考量，若起拍单价过高则缺乏参与价值。数据显示，浙商证券前三次收购的平均成本为2.57元/股，本次交易后整体持股成本将进一步摊薄。共出价156轮，延时150次国都证券这3000万股股份起拍价为4579.2万元，参与拍卖须具备三板市场交易资格，缴纳315万元保证金，每次增价幅度为5万元及其倍数。3月22日10点半拍卖开始时，只有1人报名。当日午后，又新增一位竞买人。在3月23日早上，报名参与竞拍的已经有4位。不过各方都“按兵不动”，直到距离拍卖结束还有2个小时后，竞买号为N7960的竞买人率先以底价4579.2万元出价。在距离拍卖结束还有10分钟时，竞拍开始变得激烈起来。竞买号为B3344的竞买人开始加价，与竞买人N7960角逐。在经过两轮出价后，竞买号为V1237和D6945的竞买人才加入这场战局，以5万元幅度开始加价竞拍。随着时间逼近拍卖结束时点，各方加价更加急切，同时又新增了第五位竞买人S8615报价，竞价结束时间自动延长，出价也很快迈过了5000万元大关。就在N7960以5104.2万元的出价持续领先，延时也即将结束时，许久不曾出价的V1237竞买人突然加价。但N7960和B3344也不甘示弱，竞拍随即愈加激烈。到最后，这场竞拍几乎成为N7960和B3344两位竞买人之间的比拼。每当延时即将结束时，这两位竞买人就打破僵局加价。最终，在经历了156轮出价，150次延时之后，国都证券这3000万股股权拍卖结果落定。这时，已经较原定拍卖结束时间快过去了50分钟。最终由B3344竞买人，以5704.2万元的最高价竞得。阿里司法拍卖网站显示，这笔拍卖共有139人设置提醒，吸引了6583次围观。为何竞买成本要高于最新收盘价？稍晚披露的网络竞价成功确认书显示，竞得国都证券这3000万股股权的为浙商证券。需要指出，国都证券目前已经被收入浙商证券麾下，从股权交割迈向业务整合。目前，国都证券持股5%以上的股东有浙商证券、中诚信托、北京国际信托、东方创投、山东海洋控股。其中浙商证券持股比例为34.25%，为第一大股东，第二大股东中诚信托持股比例为13.3264%。浙商证券将配合董事会改组等方式成为国都证券控股股东。目前，浙商证券原副总裁张晖已带队赴任国都证券担任总经理，为后续并购整合做铺垫。而吸引5位竞买人激烈角逐的这3000万股股份，其实占国都证券总股本的比例不到1%。阿里司法拍卖网站显示，国都证券这笔股权的起拍价格在正式拍卖前进行了调整，为4579.2万元，而市场价为5088万元，折价幅度约为10%。相较2月10日挂出拍卖公告时的价格，起拍价更高了，折价幅度也更小了。最初的起拍价为3150万元，相对市场价4500万元（此价格为上拍当天收盘价）大约折价30%。除了折价幅度的调整外，这笔股权价格更贵了，也跟国都证券最近20个交易日的股价上涨有关。根据竞买公告中，市场价为3月22日（开始拍卖前一天）前20个交易日的收盘价均价（即MA20）乘以股票总股数。因股票实时变动等原因，实际起拍价将在起拍日（即3月22日）前进行相应数据调整，该调整后的价格即为本次拍卖的实际起拍价。Wind显示，国都证券最近20个交易日的成交均价为每股1.70元。而上拍时，国都证券这3000万股股份的市场价约为每股1.5元。如前所述，浙商证券最终耗资5704.2万元竞得，折合每股1.9014元。而在此次竞拍前，浙商证券累计斥资51.28亿元，持股比例达34.25%，每股平均成本约2.57元。本次1.90元/股的成交价，较前期收购成本折价26.07%。接近浙商证券的知情人士透露，本次交易后整体持股成本将进一步摊薄。值得注意的是，浙商证券原有股份已处于5年锁定期，本次竞拍股份大概率延续相同锁定安排。知情人士表示，锁定期并非公司决策重点，价格优势才是核心考量。其他4名竞拍者则可能基于对浙商证券入主后国都证券发展前景的看好参与竞争。中小券商股权流转“不同命”国都证券这笔被拍卖的股权来源于司法裁定。执行裁决书披露的详情显示，上海市闵行区人民法院在执行上海某某公司与被执行人的股权转让纠纷案中，责令被执行人向申请执行人履行已生效的法律文书中确定的义务以及承担迟延履行期间的加倍债务利息，但被执行人至今未能履行。依照有关规定，裁定拍卖、变卖被执行人名下持有的3000万股国都证券。从基本面来看，经历2022年归母净利润下滑超50%后，国都证券近年业绩持续好转，2023年营收和归母净利润分别为13.81亿元和7.23亿元，同比增幅为47.2%和103.86%。该公司发布的2024年度未经审计财务报表公告显示，实现营收17.59亿元，净利润9.63亿元，分别较上年同期（审计后报表）增长27.37%和33.09%。去年8月份，国都证券的1929.10万股股份也因司法拍卖，被摆上“货架”。不过并未如上述3000万股这么顺利拍卖。在拍卖前夕，因案外人提出异议，这笔1929.10万股股份拍卖被暂缓至今。在中小券商股权流转难觅“接盘侠”的背景下，国都证券股权被激烈竞买也显得较为特别。市场分析指出，本次交易折射出券商股权市场的结构性分化。一方面，控股权转让持续溢价成交，民生证券、长江证券等案例均以高估值完成交易；另一方面，少数股权流动性显著不足。自2022年以来，中小券商股权流动加速，但由于业务同质化严重、净资产收益率不高等因素，牌照价值大打折扣，已涌现出不少中小券商股权流拍，或一再降价后终于找到买家的案例。就近期而言，还有两家券商的股权被司法拍卖，但最终均未有实质进展。其中，新洲集团持有的华龙证券股权1162.32万股于2月25日拍卖，起拍价为1627.25万元，但因无人报名亦无人出价，最终流拍。2月16日，红塔证券有193.46万股股票计划被司法拍卖，持有方为第六大股东昆明产投，初定起拍价为1441.66万元，但在开拍前夕，申请人撤回拍卖。‍‍‍‍‍‍‍‍‍（券商中国）
浙商证券国都证券股权拍卖
券商中国03-23 17:00
浙商证券竞得国都证券3000万股拍卖股权

人民财讯3月23日电，3月23日，阿里拍卖平台完成一笔备受瞩目的券商股权交易。浙商证券经过156轮激烈竞价，最终以5704.2万元总价竞得国都证券3000万股无限售流通股，成交单价1.90元 / 股。该价格较3月21日国都证券收盘价1.70元溢价11.85%，较4579.2万元起拍价溢价24.57%。自2023年12月启动收购计划以来，浙商证券已通过多轮交易逐步构建对国都证券的控股地位。截至此次竞拍前，浙商证券累计斥资51.28亿元，持股比例达34.25%，每股平均成本约2.57元。本次1.90元/股的成交价，较前期收购成本折价26.07%。接近浙商证券的知情人士透露，公司当前持股比例已显著领先其他主要股东，战略目标已基本达成。此次竞拍主要基于成本优化考量，若起拍单价过高则缺乏参与价值。数据显示，浙商证券前三次收购的平均成本为2.57元/股，本次交易后整体持股成本将进一步摊薄。浙商证券原有股份已处于5年锁定期，本次竞拍股份大概率延续相同锁定安排。知情人士表示，锁定期并非公司决策重点，价格优势才是核心考量。其他4名竞拍者则可能基于对浙商证券入主后国都证券发展前景的看好参与竞争。有业内人士认为，此次交易反映出头部券商通过司法拍卖获取优质资产的策略灵活性。在当前市场环境下，控股权溢价与少数股权折价并存的现象或将持续，未来券商股权市场的结构性特征料将更加显著。
浙商证券国都证券券商股权
人民财讯王蕊03-23 13:24
证监会已受理！长江证券股权变更，有新进展

又一家券商股权变动有新进展。3月14日，长江证券公告，该公司股权变更事宜正式获得证监会受理。根据此前信息，去3月，湖北国资旗下长江产业集团拟受让湖北能源（000883.SZ）和三峡资本所持长江证券15.6%的股份。同时，长江产业集团与长江证券部分股东签署一致行动协议。此次股权转让若顺利完成，湖北能源、三峡资本将不再持有长江证券股权，长江产业集团及其一致行动人合计支配长江证券15.61亿股股份表决权，占长江证券股份总数的28.22%。湖北省国资将成为长江证券第一大股东。业内人士分析，作为湖北省内优质券商，此次股权转让，体现了湖北省国资对于长江证券企业内在价值的充分认可和对企业未来发展前景的坚定信心。证券时报·券商中国记者注意到，在长江证券股权变动有进展的前两天，3月12日，北京国资公司收购瑞银和方正证券所持瑞信证券85.01%股权，亦获得证监会核准，交易完成后，北京国资公司将成为瑞信证券实控人。变更主要股东事项获受理3月14日，长江证券公告，近日收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》。证监会就该公司变更主要股东行政许可申请依法予以受理。回溯过往，2024年3月29日，长江证券公告称，湖北国资旗下长江产业投资集团有限公司（简称“长江产业集团”）以非公开转让方式受让湖北能源和三峡资本所持长江证券全部8.63亿股股份，占总股本15.6%。同时，长江产业集团与长江证券股东武汉城市建设集团有限公司、湖北宏泰集团有限公司、湖北省鄂旅投创业投资有限责任公司、湖北省中小企业金融服务中心有限公司、湖北日报传媒集团分别签署了《一致行动协议》。湖北省国资直接和间接持有长江证券股份占比将达到28.22%，湖北能源及三峡集团将全面退出。据介绍，长江产业集团是一家聚焦国家战略和湖北省现代产业集群建设，履行省级战略性新兴产业投资运营主体和省级产业投资基金投资管理主体功能，立足湖北推动长江经济带绿色发展，提升湖北产业发展的能级和量级的湖北省国资企业。业内人士分析，此次股权转让，体现了湖北省国资对于长江证券企业内在价值的充分认可和对企业未来发展前景的坚定信心。据悉，待此次股权转让经相关部门审批通过并完成股份过户后，湖北省国资将成为长江证券第一大股东。长江证券公告称，此次变更主要股东事项尚需取得证监会核准。将尽快选出董事长在此次股权变更事项被受理之前，今年3月初，来自股东方三峡背景的董事长金才玖已因工作调整辞去职务。今年3月2日，长江证券公告，该公司董事会收到金才玖辞职的书面报告，因工作调整，金才玖申请辞去该公司董事、董事长及董事会各专门委员会委员职务。与此同时，长江证券董事会全体参会董事一致同意推举该公司党委书记、董事刘正斌代为履行职务，代为履行职务时间不得超过六个月，该公司将根据相关法律法规和《公司章程》规定尽快选举董事长。履历显示，刘正斌于1972年3月出生，曾任湖北省铁路建设领导小组办公室主任，湖北省发改委党组成员、副主任等，2024年7月2日，刘正斌正式出任长江证券党委书记，后续出任长江证券董事。今年1月，长江证券发布的业绩快报显示，该公司2024年实现营业收入为67.97亿元，同比下降1.44%，归属于上市公司股东的净利润18.39亿元，同比增长18.81%。截至2024年末，长江证券总资产1717.89亿元、归属于上市公司股东的所有者权益392.04亿元，分别较年初增长0.62%和13.1%。长江证券表示，2024年，该公司坚持稳中求进、守正创新，在进一步夯实稳健经营底色的基础上，聚焦服务实体经济发展、服务社会财富管理、服务湖北重大战略“三个服务”，抓住市场机会、提升了综合实力。研究业务坚持长期主义在行业内，作为身处湖北的券商，长江证券的研究业务最为知名，与中信证券等跻身行业头部。近日，在长江证券举行的2025年春季策略会上，长江证券党委副书记、总裁刘元瑞表示，长江研究一直在向行业输出内生培养的价值观，究其根本，就在于受限资源，没能力于短期寻求爆发式外延增长，只能退而选择长期主义的道路。刘元瑞表示，DeepSeek的案例告诉我们，资源的匮乏从不是创新的枷锁，反而是思维进化的催化剂。在刚刚过去的龙年，作为区域型券商的长江研究整固再出发，愈见内生底蕴。在“2024 证券时报·新财富杂志最佳分析师评选” 中，长江研究共25个团队荣耀入围，其中8个研究领域独占鳌头，总分突破历史纪录，连续三年稳居本土最佳研究团队榜首。刘元瑞说，比起成绩进步，更令人欣喜的是，长江证券不招成名同行，不招业内专家，仅靠自身培养的长江研究中生代力量纷纷崛起。多位年轻分析师更是青出于蓝，更加深刻体会到“只要一起，就会更好”的事实。期望以长江证券自己的方式引领行业，重塑业态，守护价值。在最新的投资者关系活动记录表中，长江证券表示，未来，该公司研究所将立足“研究驱动、科技赋能”的经营策略，以“研究+定价”为核心，加强一二级市场联动，拓宽研究服务边界。同时，推进AI在投研领域的应用，创新传统研究方式，丰富客户服务措施、提升客户黏性，建立良好品牌形象与行业口碑。对于DeepSeek等AI大模型的部署情况，长江证券透露，为适应大模型时代新的AI应用赋能模式，公司研发了“长江灵曦”大模型平台，该平台以私有化AI算力池为基座，本地部署了多款国内开源大模型，包括满血版DeepSeek R1和V3等，同时也接入了全部主流商用公开大模型API。目前主要使用的大模型包括:通用领域的DeepSeek、通义千问、豆包、智谱AI、文心一言以及金融垂域的同花顺HithinkGPT等数十种，同时还引入了联网搜索、语音转换、图片识别，文档解析等上百款AI插件。基于“长江灵曦”大模型平台，已经落地了覆盖营销、运营、投研、投行、办公、研发等业务场景的智能应用服务。来源：券商中国（证券时报）
证券证监会湖北能源
证券时报03-15 20:57
这家上市公司被追债！旗下两家券商部分股权被冻结！

尽管手握两张券商牌，锦龙股份在资金方面依然比较紧。3月13日晚间，锦龙股份披露，旗下两家控股和参股券商子公司的股权被冻结，均因为锦龙股份欠外面的借款未能及时清偿。据悉，锦龙股份持有中山证券 67.78%股权，其中占中山证券3.71%股权被冻结；该公司持有东莞证券40%股份，其中占东莞证券8.8%股份被冻结。锦龙股份表示，目前，该公司正积极与相关方进行沟通，以期尽快解除对上述股份的冻结措施。此前，锦龙股份实控人杨志茂等所持的锦龙股份6230万股被司法拍卖，最终仅200万股被成功竞拍，其余全部流拍。旗下券商部分股权被冻结锦龙股份在债务方面遭遇清偿问题，旗下控股和参股的两家券商股权被冻结。3月13日晚间，锦龙股份披露涉及的两笔借款纠纷进展，2024年12月，广东立合投资控股有限公司以借款合同纠纷为由向广州市越秀区法院（简称“越秀法院”）提起诉讼并申请财产保全，越秀法院冻结了锦龙股份持有的东莞证券6602.9万股股份（占东莞证券注册资本的4.4%）。该公司已向越秀法院申请变更保全标的物，解除对上述东莞证券股份的冻结措施。近日，该公司从国家企业信用信息公示系统等获悉，越秀法院冻结了其持有的中山证券6602.9万股股权（占中山证券注册资本的3.71%）。此前，锦龙股份披露，该公司和广东立合投资控股有限公司的借款合同纠纷涉及金额6602.9万元。与此同时，锦龙股份还涉及另一起借款纠纷。该公司去年10月30日披露了，锦龙股份向广州金保供应链科技有限公司（简称“金保公司”）借款8000万元到期未能清偿。近日，锦龙股份从国家企业信用信息公示系统等获悉，金保公司以借款合同纠纷（涉及金额8984.4万元）为由向越秀法院提起诉讼并申请财产保全，越秀法院冻结了该公司持有的东莞证券6602.9万股股份（占东莞证券注册资本的4.4%）。锦龙股份表示，截至目前，该公司持有中山证券 67.78%股权，其中占中山证券3.71%股权被冻结；持有东莞证券40%股份，其中占东莞证券8.8%股份被冻结。前述冻结未对公司的日常经营产生重大不利影响。锦龙股份称，目前，该公司正积极与相关方进行沟通，以期尽快解除对上述股份的冻结措施。锦龙股份及实控人债务承压锦龙股份主要依托控股的中山证券和参股的东莞证券开展证券业务。近年来，面对债务和经营亏损的双重压力，锦龙股份计划转让其持有的两家券商股权来回笼资金。去年8月，锦龙股份公开转让东莞证券20%股权，挂牌底价22.72亿元，最终即东莞金控集团和东莞控股组成的联合体拿下这部分股权，不过，目前仍待监管批复。今年2月5日，锦龙股份将所持有的全部中山证券67.78%股权在上海联合产权交易所预挂牌。此番涉及借款纠纷，旗下两家券商子公司被冻结，或与锦龙股份及其实控人资金紧张有关。今年1月17日，锦龙股份发布公告称，实际控制人杨志茂和控股股东东莞市新世纪科教拓展有限公司（简称“新世纪公司”）所持有的锦龙股份部分股份将被司法拍卖，合计6230万股。其中，杨志茂被拍卖6030万股，占其所持股的比例高达90.95%；新世纪公司被拍卖200万股，占其所持股的比例为0.8%。2月19日，锦龙股份6230万股一拍结束，杨志茂持有的锦龙股份6030万股遭遇流拍，新世纪公司持有的锦龙股份200万股被成功拍卖。网络竞价成功确认书显示，拍下价格为2439.72万元。就锦龙股份而言，也不得不向控股股东寻求资金支持，该公司2月5日公告，审议通过了《关于借款暨关联交易的议案》。即为了偿还借款、补充公司流动资金，该公司董事会同意公司向该公司控股股东新世纪公司及其母公司东莞市弘舜劭和发展股份有限公司借款，借款总额合计不超过人民币15亿元，期限一年，预计本次借款的年利率不超过10%。（券商中国）
证券券商非银金融
券商中国03-14 07:23
这家券商股权变更获批！北京国资控股

又一家券商股权变更取得重大进展。3月12日，券商中国记者从瑞银获悉，证监会已经批复核准北京市国有资产经营有限责任公司（“北京国资公司”）成为瑞信证券（中国）有限公司（“瑞信证券”）的主要股东（持股85.01%）、实际控制人，保留瑞银持有的瑞信证券14.99%股权。去年6月，瑞银和方正证券与北京国资公司达成三方协议，瑞银和方正证券分别向北京国资公司出售所持有的瑞信证券36.01%和49%股权，时至今日，终于获得监管的核准。瑞银中国区总裁胡知鸷表示，“很高兴瑞银与瑞信在中国整合之路上跨越了这一重要里程碑，也感谢监管机构给予的大力支持。瑞银集团在中国内地市场展业已逾三十五年的时间。未来将继续在中国投资，加强瑞银在投资银行业务上的领先地位，并拓展财富管理及资产管理业务。”瑞信证券股权变动获批3月12日，瑞信证券股权变更终于迎来新进展。资料显示，瑞信证券为方正证券与瑞士信贷银行股份有限公司于2008年共同投资设立的合资券商，在系列增资后，瑞士信贷银行持股占比51%，方正证券持股占比49%。后续，由于瑞士信贷银行出现风险，自2023年6月，瑞士信贷银行并入瑞银集团。回溯过往，去年6月，瑞银宣布和方正证券已与北京国资公司就出售瑞信证券共85.01%股权达成三方协议。该交易包括瑞银向北京国资公司出售所持有的瑞信证券36.01%股权，对价为9135万美元（人民币6.505亿元），以及方正证券向北京国资公司出售其所持有的瑞信证券49%股权，对价为1.24亿美元（人民币8.85亿元）。时隔近9个月，瑞信证券股权的变动终于尘埃落定。3月12日，券商中国记者从瑞银获悉，中国证监会批准，保留瑞信证券14.99%股权，同时出售所持有的36.01%瑞信证券股权予北京国资公司。3月12日，方正证券同步披露，瑞信证券收到证监会《关于核准瑞信证券（中国）有限公司变更主要股东、实际控制人的批复》，该批复核准北京国资公司成为瑞信证券主要股东、实际控制人，对北京国资公司依受让瑞信证券85.01%股权无异议。业绩方面，瑞信证券2023年报显示，瑞信证券2023年营业收入1.57亿元，较上年同期下降约45.58%；净亏损1.99亿元，较2022年的亏损幅度收窄约45.58%。截至2023年12月31日，瑞信证券的资产总额11.64亿元。瑞银亚太区总裁及财富管理全球联席总裁康瑞博（Iqbal Khan）表示，“亚太区是瑞银战略目标的核心，而中国是其中的重要市场。此次交易进一步优化了我们在中国境内平台的战略布局。我们与北京国资公司的合作伙伴关系已有20年，很高兴能与他们继续携手前行。”“很高兴瑞银与瑞信在中国整合之路上跨越了这一重要里程碑，也感谢监管机构给予的大力支持。瑞银集团在中国内地市场展业已逾三十五年的时间。未来，我们将继续在中国投资，加强瑞银在投资银行业务上的领先地位，并拓展财富管理及资产管理业务。” 瑞银中国区总裁胡知鸷表示。值得注意的是，券商中国记者此前统计，中小券商股权流动加速现象背后，地方国资接盘的现象频频出现。除了瑞信证券，证监会目前在审的股权变动案例中，如长江证券、东莞证券以及万和证券等，均出现地方国资接盘的情况。北京国资与瑞银合作由来已久记者注意到，此番北京国资公司从瑞银和方正证券方面取得瑞信证券控股权，两者合作由来已久，目前双方均“一参一控”两张券商牌照。据悉，北京国资公司是北京市为数不多具有金融主业的市管国有企业，业务涉及银行、证券、要素市场、消费金融等领域，拥有丰富的金融类企业管理经验。该公司表示，北京国资公司与瑞银集团有着近20年的紧密合作关系，此次收购瑞信证券股权是双方合作的进一步延伸，也是落实国家和北京市对于金融服务实体经济相关要求的具体举措。此次随着监管的批复，北京国资公司成为瑞信证券主要股东，持股85.01%，而瑞银成为瑞信证券的参股股东，持有14.99%。就瑞银在中国设立的瑞银证券而言，瑞银直接持有瑞银证券67%股权，北京国资公司则持有瑞银证券33%股权。即北京国资公司控股瑞信证券和参股瑞银证券，而瑞银则控股瑞银证券和参股瑞信证券。不过，去年11月，北京国资公司宣布挂牌转让瑞银证券33%的股权，转让底价为15.37亿元。对此，瑞银方面回应称：“瑞银于2022年增持瑞银证券股权至67%。如之前透露，瑞银进一步增持瑞银证券股权至100%的程序正在进行中。”值得一提的是，在瑞信证券股权变动获得监管核准之前，瑞信证券的高管早已发生变动，原瑞信证券总经理王菁前往高华证券担任副总经理，主管财富管理业务，而原瑞信证券董事长胡知鸷也转投瑞银，出任瑞银中国区总裁，并兼任瑞银证券董事长。（券商中国）
北京国资券商股券商
券商中国03-13 07:36
这家IPO券商股权流拍！中小券商股权频现流转原因是……

中小券商的中小股东频涉纠纷。近日，华龙证券有超过1000万股被司法拍卖，起拍价为为1627.25万元。然而结果显示，无人报名亦无人出价，最终流拍。这其实是近一段时间来，中小券商的中小股东所持股权被“上架”司法拍卖或者挂牌转让的一个案例。业内人士分析，究其原因，既有这些中小股东自身出现流动性压力的因素，也有因为中小券商难以带来好回报所致。华龙证券部分股权流拍2月25日，新洲集团持有的华龙证券股权1162.32万股出现流拍。根据公告，该标的市场价为2324.65万元，起拍价为1627.25万元。华龙证券招股书显示，新洲集团是公司小股东之一，持有4000万股，持股比例0.63%，在股东序列中排30名以后位置。该名小股东所持股权之所以被司法拍卖，主要因为陷入与其他企业的合同纠纷案中。根据杭州市西湖区人民法院在2024年12月31日出具的执行裁定书，新洲集团本应要向申请执行人成就控股集团有限公司支付839.57万元及利息，另负担案件执行费6.94万元。然而新洲集团在期满后未按法律文书所确定的义务履行，因此法院查封了新洲集团上述持有华龙证券的部分股份。根据券商中国记者此前采访业内律师所了解，如果未来还有第二次拍卖，那么根据相关规定，第二次起拍价不低于的第一次起拍价的80%。也就是说，第二次起拍价可能至少为1301.80万元。根据华龙证券的IPO招股说明书，不止新洲集团，该券商还有部分小股东也存在股份被质押或者被冻结的情况。截至2022年12月20日，被质押股份数量占华龙证券总股本 6.15%，被冻结的股份数量占比为 3.35%，两者合计占比8.37%。此外，涉及质押或冻结的股东均为5%以下股份的小股东，上述股份被质押、冻结或其他权利限制的情形不会对华龙证券控制权的稳定性产生重大影响，不会对发行上市构成实质性法律障碍。招股书彼时也称，如果上述将公司股票进行质押的小股东无法按期偿还债务，或者司法机关对华龙证券被冻结股份采取拍卖、变卖等处置措施，股东持股结构可能发生一定变化。公开资料显示，目前华龙证券IPO项目仍处于问询阶段，该公司已经答复首轮反馈。值得注意的是，自2024年IPO市场全面收紧后，没有一家拟上市券商在IPO审核方面取得进展。中小券商股权频现流转近年来，中小券商股权被“上架”司法拍卖或转让频频出现。根据券商中国记者梳理发现，这当中既有部分股东经营状况遇到压力的因素，也有中小券商牌照价值减弱的因素。今年2月中旬，红塔证券有193.46万股股票计划被司法拍卖，持有上述股份的股东为昆明产业开发投资有限责任公司。后来申请人在开拍前夕撤回拍卖。据悉，昆明产业开发投资有限责任公司是红塔证券的第六大股东，目前还有多个纠纷未了。从股份状态来看，截至2024年三季报，昆明产业开发投资有限责任公司有1.45亿股被质押，有1.39亿股被司法标记，有3270.21万股被冻结。在冻结的股份数中，含司法冻结1664.56万股及轮候冻结股份1605.65万股。不久，国都证券有3000万股股份将于3月22日拍卖，起拍价为3150万元。持有该股份的中小股东涉及一起股权转让纠纷案，由于其未履行已生效的法律文书中确定的义务以及承担迟延履行期间的加倍债务利息，因此被法院裁定拍卖、变卖所持有的国都证券股份。值得一提的是，不止是部分中小股东涉及纠纷或者可能面临流动性紧张，有券商的大股东也面临经营承压的情况，而不得不转让券商资产。锦龙股份在1月6日也公告称，拟转让所持中山证券67.78%股权的交易已在上海联合产权交易所预挂牌，意在征寻标的股权意向受让方。锦龙股份曾表示，转让中山证券股权是为了加大资金回笼规模，加快推进公司业务转型。目前该公司已聘请证券服务机构就重大资产重组事项开展尽职调查、审计和评估等工作，受聘证券服务机构已展开相关工作。也就在近日，锦龙股份有6230万股被司法拍卖，其中控股股东东莞市新世纪科教拓展有限公司持有的锦龙股份200万股及孽息，获得成功竞拍。而实际控制人杨志茂持有的6030万股锦龙股份股票则遭遇流拍，起拍价合计超过7亿元。在去年证券市场出现的券业并购中——国融证券“卖身”西部证券，国融证券的大股东也存在资金问题。据悉，国融证券的大股东长安投资曾尝试对外转让国融证券股权，以缓解自身债务压力。2021年曾一度想卖给青岛国资，但由于定价过高，最终未能完成交易。此外，国融证券的部分中小股东曾以高价从长安投资受让国融证券股份，因为长安投资以国融证券上市来做对赌，但最终国融证券未实现上市，中小股东将长安投资告上法庭。西部证券的收购或能减轻长安投资的资金压力，同时多名中小股东也有望从旷日持久的司法纠纷中获得解脱。不过，相比西部证券当前的收购价格而言，这些中小股东将不得不浮亏离场。（券商中国）
IPO券商股券商
券商中国02-28 18:29
刚刚，双双否认！

在行业并购重组风起云涌之际，一则中金公司和中国银河合并重组的传闻，再次搅动市场心绪，但澄清公告也很快到来。2月26日下午，临近A股尾盘时分，中金公司和中国银河双双涨停。港股方面，两家券商也是突然飙升，截至收盘，中金公司涨超19%，中国银河则收涨17.11%。同日晚间，中金公司率先发布公告称，经公司与控股股东中央汇金投资有限责任公司（以下简称“中央汇金”）确认，控股股东不存在筹划上述传闻所称事项或其他涉及公司的应披露而未披露的重大事项。随后，中国银河也发布澄清公告，未得到任何来自政府部门、监管机构或公司控股股东、实际控制人有关上述传闻的书面或口头的信息。双双否认合并传闻2月26日，关于中金公司和中国银河合并的传闻又起，市场情绪再次波动，中金公司和中国银河A股双双涨停，港股也突然飙升，最后分别报收19.09%和17.11%。同日晚间20时许，中金公司发布公告称，近日关注到有市场传闻称公司将与中国银河证券股份有限公司进行合并。为避免相关传闻对社会各界和投资者造成误导，现予以澄清说明。据中金公司公告，截至本公告披露日，公司未得到任何来自政府部门、监管机构或公司股东有关上述传闻的书面或口头的信息。经公司与控股股东中央汇金确认，控股股东不存在筹划上述传闻所称事项或其他涉及公司的应披露而未披露的重大事项，公司亦无应披露而未披露的信息。中国银河也随后发布了澄清公告。据中国银河，截至本公告披露日，该公司未得到任何来自政府部门、监管机构或公司控股股东、实际控制人有关上述传闻的书面或口头的信息。经公司与控股股东中国银河金融控股有限责任公司及实际控制人中央汇金确认，控股股东及实际控制人不存在筹划上述传闻所称事项或其他涉及公司的应披露而未披露的重大事项，公司亦无应披露而未披露的信息。实际上，关于中国银河和中金公司合并的传闻已有一年多，并多次引发股价异动，但两家公司均多次否认该传闻。根据交易所互动平台信息，早在2023年11月时，中国银河就对于中金公司合并的传闻予以了否认。中国银河上一次对此回应则是2024年11月12日。彼时，中国银河称，截至目前，公司未得到任何来自实际控制人有关上述事项的书面或口头的信息，无任何应披露而未披露的信息。券业并购重组正如火如荼虽然中国银河和中金公司都对合并事项予以了否认，但不得不指出，当前行业已迎来新一波并购重组大潮。目前，备受关注的国泰君安与海通证券两大上海券商的合并重组，以137天的“闪电速度”完成全部行政审批程序，海通证券即将正式退市，成为历史符号；浙商证券则已入主国都证券，并成为其第一大股东，目前已派驻高管为后续业务整合做铺垫；国联证券A股简称已正式变更为“国联民生”，迈向新的发展阶段。而值得关注的是，2月26日下午，在中金公司和中国银河的带动下，多家券商都大幅拉升。截至收盘，西部证券涨幅居于中金公司、中国银河之后，为8.24%；信达证券涨幅为5.69%；国盛金控为4.17%；方正证券为3.65%；东兴证券为3.36%。上述涨幅居前的券商均属于并购重组概念股。其中西部证券收购国融证券，有关变更主要股东及实际控制人的申请已获得证监会的反馈意见；国盛金控吸收合并全资子公司国盛证券已获得证监会批准，国盛证券将借此实现曲线上市；方正证券和平安证券的同业竞争解决方案则一直备受市场关注；随着中国信达、东方资产的部分股份拟被划转至中央汇金，信达证券和东兴证券的实控人也将同时变更为中央汇金，这两家券商会否合并也引起了市场猜想。汇金系券商股权整合空间打开中国银河和中金公司的合并传闻为何近期一再引起关注，也正跟中央汇金旗下券商陡然扩充有关。目前，中央汇金直接持有中金公司40.11%股权，通过中国银河金控间接持有中国银河47.43%的股权。与此同时，中国证券金融股份有限公司（以下简称中证金融）66.7%股权也拟划转至中央汇金，而中证金融持有中国银河0.77%股权，以此计算，中央汇金将合计持有中国银河48.20%股权。近期，多位非银分析师在研报中指出，随着三大AMC部分股权划转至中央汇金，打开券商整合想象空间。中信证券非银分析师田良团队指出，在国家持续鼓励通过并购重组提升行业资源配置、加速构建国际一流投行的背景下，汇金系券商多牌照效率整合方案值得观察。东吴证券非银分析师孙婷团队指出，从后续并购的可能性来看，同一实控人背景的券商合并阻力较小，市场相关预期较高，尤其汇金系以及地方国资委内部的金融资源整合有望进一步推动。西部证券非银分析师孙寅团队提到，在监管推动证券行业供给侧改革、支持头部券商做大做强的背景下，汇金旗下券商股权存在进一步整合可能，相似股东背景/注册地的整合或更易推进，建议继续关注券商并购重组主线。从基本面来看，以2024年三季报数据为准，中国银河的净资产、净利润指标、ROE（加权平均净资产收益率）都要优于中金公司。数据显示，中国银河总资产为7479.18亿元，净资产1319.25亿元。前三季度，中国银河实现营收270.86亿元，同比增长6.29%；归母净利润69.64亿元，同比增长5.46%。中金公司总资产为6553.80亿元，净资产824.52亿元。前三季度，中金公司实现营收134.49亿元，同比减少23%；归母净利润28.58亿元，同比减少37.97%。如果以总资产和归母净资产数据来作对比，中国银河+中金公司的体量虽然不敌中信证券，亦不敌国泰君安+海通证券，但和这两者的差距将大大缩小。且如果和另一头部券商华泰证券作对比，中国银河和中金公司这两个指标的加和数据更胜一筹。而在业内人士看来，中国银河和中金财富合并预期较高，也在于彼此间的业务具有一定互补性。中金公司向来以投行业务见长，尤其是在国际市场上，而中国银河的投行业务相对薄弱。相对来说，中国银河在财富管理业务方面历史优势明显，成绩显著，而中金公司依托中金财富，财富管理业务在高净值客户方面拓展较深。不过，两家券商近年均动作频频，在持续巩固优势业务同时，不断加强综合实力。银河证券通过银河海外加大对东南亚市场布局，优化组织架构、补充专业人员等方式提升投行实力，2024年前三季度投行业务手续费净收入实现逆势增长。中金公司方面，根据2024年半年报，该公司持续加大普惠性金融产品推动力度，“公募50”保有量突破百亿，持续提高“股票50”“ETF50”“股票T0”等创新个人交易服务的渗透率，创新个人交易服务累计覆盖客户超30万人次，签约客户资产超3000亿元。（券商中国）
证券中国银河中金公司
券商中国02-26 22:08
中小券商股权流转背后的变局与新生

人民财讯2月25日电，蛇年以来，中小券商股权变动呈现前所未有的活跃态势，成为资本市场关注的焦点。2月，有3家券商股权被摆上拍卖架。若将范围扩至所有股权变动情况，涉及券商超过7家，这一数据直观地反映出中小券商股权流转的频繁程度。这一现象是多重因素交织的结果。中小券商自身发展困境，如盈利能力不足、业务同质化严重及市场集中度提升带来的生存压力，促使其寻求变革；股东层面的流动性压力、主业调整及外部事件冲击，也推动了股权的流转；监管政策的鼓励和引导，更为这一趋势提供了政策支持。股权拍卖、股权划转、并购重组……这一系列事件相互交织，如同在资本棋盘上落下的关键棋子，正在引发行业格局的重塑。（上海证券报）
新生重组券商股
上海证券报02-25 07:24
中小券商股权转让纷至沓来地方国资接盘成主流

人民财讯1月10日电，中小券商股权变动风起云涌。近日，锦龙股份发布公告称，拟转让所持中山证券67.78%股权的信息已在交易所预挂牌，征寻标的股权意向受让方。目前，该公司已聘请证券服务机构就重大资产重组事项开展尽职调查、审计和评估等工作。实际上，民营股东锦龙股份转让证券公司股权，只是2024年以来中小券商股权加速流动的一个缩影。2024年，仅证监会在审的中小券商5%以上股权变动案例就多达8起，据证券时报记者不完全统计，中小券商股权变动案例至少有16起。值得提及的是，在中小券商股权变动的背后，地方国资接盘几乎成为主流。
锦龙股份股权转让国资接盘
人民财讯01-10 07:06
地方国资为中小券商注入“活水” 差异化特色化发展加码前行

人民财讯12月25日电，2024年，中小券商频频上演股东易主“风云”，股权交易买家中不乏地方国资的活跃身影。地方国资受让股权的方式主要有二：一是接手民营企业手中的中小券商股权，二是国资参控股券商的股权在不同国资平台间的流转。股权频繁更迭的背后，是行业分化加剧不断挤压着中小券商的生存空间，而引入地方国资股东或提高地方国资的控制权，或能为中小券商带来更强的资本实力、更多的业务机会，以及更大的发展潜力。借助地方国资这一汪“活水”，中小券商有望走好特色化、差异化的高质量发展之路。（上海证券报）
券商国资民营企业
上海证券报2024-12-25 07:41

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