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突发！A股公司报案！副总裁私刻公章与经销商签约

A股公司公告，公司副总裁涉嫌伪造公司印章罪。3月26日晚间，济民健康（603222）发布公告称，经调查发现，公司副总裁何清红及其团队成员私刻公章，涉嫌犯罪，公司针对相关情况报案，公安局现已立案侦查。私刻公章被立案侦查济民健康26日晚间公告称，近期，公司陆续收到部分经销商发送的律师函，称除与公司签署《经销协议》外，还与公司签署了《补充协议》，要求公司按照《补充协议》约定履行退货退款义务，并支付货款资金占用补偿。公司收到上述律师函后，立即启动了相关事项调查。公告显示，经调查发现，公司副总裁何清红及其团队成员于2023年3月私刻了公司及其子公司（聚民生物科技有限公司、浙江济民堂医药贸易有限公司）的印章，并在销售过程中，冒用公司名义用假章与经销商签署《补充协议》，约定若经销商在一定期限内（如3个月、6个月）没有实现产品销售，在不影响二次销售的情况下，有权退回公司，公司需给予经销商所退回产品采购金额 10%的资金占用补偿（一般为10%）。济民健康公告称，何清红及其团队成员上述行为涉嫌伪造公司印章罪。公司取得初步证据后，于2025年3月24日向台州市公安局黄岩分局报案，并于2025年3月26日收到台州市公安局黄岩分局出具的《立案告知书》，主要内容为：台州市公安局黄岩分局认为公司报称的“何清红等人伪造公司印章”一案，符合刑事立案标准，现已对该案立案侦查。副总裁入职刚满三年公开履历显示，何清红，女，中国国籍，出生于1980年5月，硕士，无境外永久居留权。历任美国BD公司高级地区销售经理；德国贝朗公司南区、西区高级销售总监；美国BD公司高级大区销售经理；浙江瑞华康源科技有限公司全国高级销售总监。 2022年2月，何清红加入济民健康，任副总裁职务，主要负责预充式导管冲洗器及安全注射器国内市场的营销工作。销售模式为先款后货，买断式销售，非货物质量问题概不退货。据济民健康年报，何清红2023年税前报酬144.64万元，在一众董监高中处于最高水平。济民健康最新公告显示，2023年和2024年，何清红团队合计实现销售额约1.17亿元，截至目前，上述销售额中，公司尚未能掌握经销商当前的库存规模，对于经销商尚未实现终端销售的库存，公司存在被经销商起诉，要求按照《补充协议》退货退款，并支付资金占用补偿的风险。公司将积极与涉案经销商沟通，寻求妥善的解决方案；同时，公司亦积极与律师沟通，准备可能与之相关的诉讼，以最大努力降低公司的损失。上市公司追偿损失济民健康介绍，公司后续采取的措施包括积极配合公安机关调查，追偿公司损失等。 “尽快召开董事会，免除何清红副总裁职务，并对其销售团队进行整合，保证业务团队的正常运作。”济民健康表示，将对何清红团队负责的业务，进行全面排查、整顿，联系2023年和2024年的经销商客户，核实相关协议签署情况、目前库存情况，商讨下一步解决方案。另外，济民健康表示，将与外部律师团队合作，组建专项小组，积极准备可能与之相关的诉讼，以最大努力维护公司利益。加强员工法治教育培训、合规教育培训，培养员工职业道德素养、责任意识和法治观念，同时深入介绍公司内部管理制度和风险防范措施，保证公司治理和内部控制等各项工作有效实施，进一步提高规范运作和全员合法合规意识以及业务水平，杜绝此类事件再次发生。同时，济民健康表示，公司目前生产经营正常，上述事项未对公司日常生产经营造成其他影响。
济民健康何清红私刻公章
证券时报·e公司梅双03-26 20:25
不仅"卷"客户权益，信用卡现在连消保宣教的形式都开始"卷"了

又到一年“3·15”，又到各家银行信用卡中心围绕金融知识普及、消费者权益维护、金融风险防范做文章了。信用卡存量规模已连续三年下降，行业大分化的今年，部分卡中心业绩承压、权益缩水，清退者腾出空间的同时重构了行业格局。因此，今年的信用卡消保更“卷”了，主要有两个鲜明特点凸显：一是渠道更深、覆盖面更广、形式更加多样；二是对“反催收”的打击及防范力度加码。现在的情况是，为了构建起一个良好的生态，让行业能够顺利穿越周期，信用卡不仅营销获客、权益经营要卷，消保形式也要卷。首先，今年的信用卡消保明显更向下扎根了。以招行信用卡为例，券商中国记者获知其不仅在商圈和企业设置互动活动，还将消保教育继续下沉至村镇居民，具体做法是创设便民集市，为老人提供免费理发、量血压、打印照片、照片塑封等服务；同时，通过反诈答题、反诈套圈、投壶等趣味游戏互动，让村民习得反诈知识，增强防骗意识。招行信用卡不仅“进企业”“进商圈”，还举办更为下沉的“进农村”，通过这一系列举措，实现了消保教育对职场人文环境、商圈消费环境、乡村县域环境的全覆盖。除了招行信用卡以“常态+专项”的力度“卷”着消保宣传之外，据报道，另有股份行的卡中心还阶段性组建了近80人的消保讲师团，以卡中心总部队伍为首，在全国分中心组建志愿者队伍，深入社区、街道、山村、学校、商超等进行金融教育宣传。事实上就在去年（2024年）“金融教育宣传月”活动启动时，多家金融机构围绕农村、社区、校园、企业、商圈等重点场景开展大规模消保宣传活动，招行信用卡等机构在乡村县域的宣教举措尤其抢眼。除了向下扎根以外，消保形式多元化，是另一个鲜明特点。据记者粗浅观察，除了在官方微信公众号、微博等渠道普及防诈图文；制作并户外播放各类电诈案例宣传片；联手各分行机构在既有营销展位宣传；深入社区、校园、企业等公众日常场景开展趣味科普等，今年的信用卡消保工作在形式上也呈现了多样化。以招行信用卡为例，今年它结合上海当地市民喜好，将上海地标（如东方明珠、江景等）与消保知识相结合，制定了citywalk活动。鼓励用户完成答题并与地标合影打卡，并在小红书平台发布内容关联活动话题。通过这种时尚有趣的方式，实地践行消保宣传，并通过小红书等社交媒体传播扩大活动影响力，提升了公众对消费者权益保护的关注。此外，招行信用卡还将AI直播引入“3·15”消保宣传：其与上海反诈中心联名，在掌上生活平台进行数字人直播。直播过程中，数字人系统讲解消费者权益保护相关知识，尤其是反诈和黑灰产防范要点，并穿插播放上海反诈中心的权威视频素材。平安银行信用卡也积极开展特色金融教育宣传，它以幽默短剧（Sketch）融合戏曲的舞台剧形式展现金融消保知识，将复杂的金融反诈知识，拆解成一个个易于理解、充满趣味的片段，让金融知识普及跳出了刻板说教的印象；此外，平安信用卡中心还不断创新直播模式，将颇受年轻群体欢迎的“剧本杀”活动通过直播活动进行展演。不难发现，越来越多信用卡中心正积极探索金融教育宣传的载体创新、渠道创新、形式创新。除了上述两大鲜明特点，多家卡中心还在加码反制“反催收”。近年来，各类以提供信用卡“反催收”服务为名实施诈骗的案件频繁发生，且手段不断翻新，持续骗取消费者信任。其中，打着法务旗号的中介机构已成为新型黑灰产组织的典型代表。不法分子通过私刻公章、伪造证据等恶劣手段，将“反催收”行径伪装成法律咨询中介业务，恶意扰乱金融秩序。2024年5月11日，国家金融监督管理总局发布《关于警惕涉金融领域“代理维权”风险的提示》，提醒广大消费者应通过正规渠道表达诉求，依法理性维权。据记者观察，围绕非法中介活动、投资陷阱、金融诈骗等问题，特别是“代理退保”“代理维权”“减免债务”等不法中介乱象，包括招行、中信、广发、平安、兴业银行在内的多家卡中心今年均积极探索趣味及寓教于乐的形式，强化用户的法律意识；并从技术上引入升级的技术手段，提升自身对“黑灰产”代理投诉的甄别能力。以兴业银行信用卡为例，其引入全新技术手段，遵循“分步实施、小步快跑”的开发原则，成立数字化柔性敏捷小组，持续推进远程身份识别系统功能上线，重拳出击严厉打击“黑灰产”。再以招行为例，招行信用卡中心率先提出推行投诉实名制对于抑制不法黑灰产代理的必要性，并积极建言，建议明确委托代理投诉人资质、统一规范代理投诉文书等，这些建议都被后续验证与央行去年发布的《征信投诉办理规程》部分内容不谋而合。据记者了解，2024年至今，招行信用卡针对非法职业代理投诉刑事立案数十起，助力捣毁多个“辐射全国”的金融“黑灰产”组织；协助多地执法部门接连破获多起“黑灰产”案件，抓获嫌疑人数十人。从客户还款意愿的源头上，招行信用卡组建了专项协商团队，帮助客户制定科学合规的债务管理方案，积极探索科学纾困体系的建立。（券商中国）
信用卡银行兴业银行
券商中国03-12 16:57
天融信：有人涉嫌私刻公章假冒公司参与某部招投标

人民财讯4月24日电，有投资者在互动平台询问天融信(002212)关于军队采购网将公司列入失信名单对业绩的影响，天融信回复称，该名单仅影响公司直接参与陆军物资工程服务采购的招投标活动。经查，有人涉嫌私刻公章假冒公司参与某部招投标，现已向公安机关报案，已经立案。该事项对公司业绩没有实质性影响。
天融信
人民财讯许擎天梅2024-04-24 21:21
突发！算力大牛股，内部纠纷升级！

鸿博股份（002229）的算力新业务面临挑战，重要子公司北京英博数科科技有限公司（下称“英博数科”）经营管理团队矛盾激化，且有愈演愈烈之势。此前本报相关报道：算力牛股突发！关键人物被辞退？业绩变脸，“一”字跌停！监管紧盯算力大牛股4月16日，社交媒体突传，英博数科CEO周韡韡等人被解除职务，办公区域被多名保安把守，员工居家办公两日。这引发投资者的强烈关注，鸿博股份能站上算力风口，正是因为英博数科的业务，周韡韡是该公司能够牵线英伟达的关键人物。风起于何处尚不明了，但鸿博股份2023年度业绩预告调整是直接的导火索。周韡韡不认可解除自己英博数科职务文件的有效性，其鸿博股份副总经理的职务当前也仍未见解聘公告。证券时报·e公司记者多次联系鸿博股份寻求采访，公司未予回应。记者也尝试拨打鸿博股份高管的电话，未获接听。矛盾升级接管子公司4月16日，一份涉及人事任免的文件（扫描图片）被转至英博数科员工群，落款为“英博数科”、“说明人：执行董事李宁”。虽然这份文件明确禁止在任何公开、非公开渠道传播，但还是很快外传，引发社交媒体讨论。鸿博股份的投资者对此尤为关注，因为被该文件解除职务的多人之中，就包括负责公司算力业务的关键人物周韡韡。周韡韡向证券时报·e公司记者证实了上述文件的存在，但她并不认可文件的有效性。该文件称，公司（指：英博数科）、上级公司（指：鸿博股份）依法作出决策，解除与周韡韡等人的劳动合同，4月16日8时生效。文件上，解除上述人员职务的理由是上述人员严重失职、营私舞弊，并列举了涉嫌职务侵占、非法交易鸿博股份股票、内幕交易等情况，称已依法向公安机关、证监局报告。周韡韡对此回应，这是没有证据的刑事指控，律师已在准备对方诽谤的材料。周韡韡认为，这是一起私刻公章甚至是抢夺公章事件。周韡韡介绍，目前，英博数科员工门禁已经被注销更换，办公场所被保安把守，所有员工无法进入，影响了正常的办公。周韡韡提供的4月16日当天的照片显示，现场有多名保安横坐在英博数科办公室入口，至少十余名员工在走廊滞留。周韡韡还称，保安在入场时与部分员工发生了冲突。另一份文件扫描图片显示，因FFC办公区域装修需要，4月16日、17日全员居家办公，暂定4月18日恢复FFC办公室正常办公，但不排除装修施工进度发生变化。该文件落款为英博数科，加盖了公章。4月17日下午，证券时报·e公司记者来到英博数科所在地北京财富金融中心（FFC）53楼，的确看到有4名保安把守在门口，角落还有数名正在休息的保安。楼道里，架设了一台可跟踪的摄像机，正对大门紧锁的英博数科。记者多次询问，保安沉默不语。之后现场来了一位大厦物业的工作人员，对记者表示，“不清楚公司（英博数科）情况，这里昨天就已经没人办公。” 证券时报·e公司记者在此停留了30分钟左右，无一人出入英博数科办公室，现场也没有装修施工。种种迹象表明，鸿博股份与英博数科周韡韡团队的矛盾到了难以调和的地步，双方的信任基础已经不复存在。周韡韡对证券时报·e公司记者表示，长期以来只有两个诉求：一是合理合法、阳光有序地保持英博数科的独立运营，虽然是鸿博股份全资子公司，但它是独立核算的经营主体；二是希望管理团队和投资人权利、义务对等。“当前，我要在有限条件内保障员工的权益，尽力维护英博数科的业务正常运行，等待公安机关、监管机构尽快给出调查结果。”周韡韡说。值得一提的是，4月16日晚间，英博数科微信公众号发布了一则《澄清公告》，称已经依据相关规定，对部分员工进行了职务解除，相关员工工作进行调整后，其言论和行为不代表英博数科的立场和观点。《澄清公告》的内容还包括：英博数科作为鸿博股份的全资子公司，始终坚持合法合规经营，尊重并保护所有合作伙伴和客户的合法权益；英博数科会持续深耕人工智能产业加大研发投入，积极引入行业顶尖人才，致力于提供高质量的产品和服务，不断推动技术创新，为客户和社会创造更多价值。就相关投资者关心的问题，证券时报·e公司记者多次联系鸿博股份寻求采访，公司未予回应。记者也尝试拨打鸿博股份高管的电话，未获接听。业绩“变脸”是争议焦点此次冲突升级的直接导火索，指向鸿博股份“变脸”的业绩预告。4月12日晚间，鸿博股份披露2023年度业绩预告修正公告，将预计盈利3740万元~5610万元调整为亏损5000万元~5800万元，预计营业收入由8.5亿元~9.98亿元调整为5.9亿元~6.5亿元。鸿博股份称，英博数科与北京京能国际控股有限公司（下称“北京京能”）的智算中心建设设备采购的合作，至2023年12月31日已收到首笔合同款49984万元，公司已交付了部分设备并取得阶段性设备验收确认单。上会会计师事务所（特殊普通合伙）认为，公司应在该项目所有设备交付并完成最终部署后方可确认收入，相关收入在营业收入中予以扣除。因此，基于审慎性原则，对业绩预告中的财务指标进行更正。鸿博股份前次2023年度业绩预告披露于1月10日，当时公司称报告期内实现扭亏为盈、营业收入同比大幅增长，主要系自2022年起公司积极寻找新的业务增长点，开拓人工智能领域业务，全资子公司英博数科围绕AGI全栈生态服务平台的市场定位，把握行业先发优势，实现从零到一的突破，取得了优异成绩。相隔3个月，两份业绩预告存在重大差异且盈亏性质发生变化，监管层高度关注，福建证监局对鸿博股份董事长倪辉、财务总监浦威采取出具警示函的行政监管措施，深交所也发出关注函，后续将对公司及相关当事人启动纪律处分程序。对于收入确认的调整，周韡韡持不同意见，但其也表示尊重审计机构的意见。周韡韡认为，北京京能已经支付首笔合同款，涉及的设备以准运行状态托管给英博数科，应当予以确认收入。周韡韡对证券时报·e公司记者表示，上市公司要求英博数科协调北京京能签署《代保管协议》，理由是这些设备当前仍在英博数科租赁的普洛斯数据中心，未发生货物的转移交付。她对此回复，北京京能的自建机房目前不具备运行条件，后续他们也在谈普洛斯机房的收购，设备已经上架通电跑测试任务，不是“代保管”，是要满足客户需求。周韡韡向证券时报·e公司记者提供了北京京能发给普洛斯中国的《关于保障算力服务器资产安全的支持函》，落款时间为4月16日。根据函件内容，北京京能已获悉英博数科与其母公司鸿博股份存在内部纠纷，涉及相应算力服务器事宜。因北京京能机房正在建设，暂由英博数科将该批算力服务器设备代为管理并放置于普洛斯中国在北京顺义的数据中心机房。北京京能向普洛斯中国明确，该批算力服务器为公司需英博数科确保最终完全交付的资产，所有权为北京京能，要确保资产安全，未经同意不得转移。根据鸿博股份去年10月的公告，英博数科与北京京能的合同总金额接近10亿元，北京京能委托英博数科进行智算中心建设规划、设备采购及部署调优服务，智算中心总体规模预计不低于2000PFLOPS算力，2023年10月31日前完成一期1024PFLOPS算力设备交付，协议签署后的3个工作日内支付一期交易总金额的50%，即49984万元。合同还约定，北京京能收到英博数科发货的书面通知后3个工作日内支付一期交易总金额的30%，英博数科有义务在2023年12月31日前完成一期设备部署；北京京能于验收完成及收到发票后的3个工作日内支付一期交易总金额的10%，于智算中心一期项目部署交付并收到发票后的30个工作日内支付本协议一期交易总金额的剩余10%。根据业绩预告，截至2023年底，北京京能已支付49984万元的首付款，但未明确英博数科是否在2023年12月31日前完成了一期设备部署，第二笔30%的货款在去年底之前也未收到。因此，这笔收入是否应在2023年度确认，确实容易引发争议。跨界算力股价飙涨控股权已变更鸿博股份是中国彩票印刷行业的龙头企业之一，主营业务本与算力毫不相关。2022年8月，鸿博股份设立全资子公司英博数科，并与中关村中恒文化科技创新服务联盟、英伟达公司共同合作，成立北京AI创新赋能中心，开展人工智能科技领域项目建设及运营服务。据介绍，北京AI创新赋能中心主营业务是为市场提供100P英伟达高性能计算及AI推理训练的算力出租、基于英伟达软硬件技术支撑的人工智能领域客户的相关集成产品贸易、英伟达AI人才课程开发及培训服务、人工智能相关产业的投资孵化等。之后，鸿博股份还终止电子彩票研发中心项目，将剩余募集资金1亿元变更用途，用于英博数科实施赋能中心项目。鸿博股份牵手英伟达，与周韡韡的关系很大。英博数科成立之初，鸿博股份就任命周韡韡担任总经理一职，全面负责英博数科公司的筹建、技术研发、团队建设、业务开拓等各项工作。鸿博股份曾表示，周韡韡作为公司AI创新业务主要发起及负责人，经合作方讨论，被指定为沟通负责人，负责与英伟达方跨部门协调沟通、争取产品及技术资源调度支持、统一多方对外宣传策略及规则，以确保合作业务的稳定与有序推进。2023年初，ChatGPT火爆，算力需求被激发，鸿博股份的股价一路“狂飙”。2023年8月22日，鸿博股份股价收于45.29元/股，创下历史新高。以前复权价计算，鸿博股份当日的收盘价是其2022年5月6日4.51元/股的10倍，从而历时约16个月成为一只“10倍股”。2023年，鸿博股份最大涨幅接近600%，市场关注度极高。站上风口之际，鸿博股份控股股东陷入合同纠纷，最终导致上市公司控制权发生变化。鸿博股份前身为福建鸿博印刷有限公司，由尤氏姐妹尤玉仙、尤丽娟1999年创建，2008年成为“互联网彩票第一股”。2020年，频繁寻求转型的鸿博股份迎来了新的实控人毛伟，其通过辉熠贸易、寓泰控股持股。2023年4月，毛伟将寓泰控股94.23%股权转让给黎小林，将辉熠贸易100%股权转让给杨凯，三人构成一致行动人关系，共同控制鸿博股份。此时，毛伟合计拥有鸿博股份22.33%的表决权。2023年4月19日，毛伟因个人原因辞去鸿博股份董事长职务，倪辉代行董事长职务，今年初转正。二人履历显示，倪辉曾任河南寓泰兴业智能安防有限公司开封总公司行政副总，毛伟曾任这家公司的董事长。2023年6月12日至2024年1月5 日，因陷入合同纠纷，寓泰控股所持股份被动减持，叠加司法划扣，比例累计减少达到5.12%，毛伟及其一致行动人的表决权降低至17.21%。此后，司法扣划仍未停止，至今年2月28日，寓泰控股、辉熠贸易合计持股比例降低至0.65%。鸿博股份因此公告，公司控股股东由寓泰控股、辉熠贸易变更为无控股股东，实际控制人由黎小林、杨凯、毛伟变更为无实际控制人。根据2023年三季报，除辉熠贸易、寓泰控股外，鸿博股份其余股东持股比例均不超过1.4%，股权极为分散。当前，鸿博股份董事会第六届董事会正常履职，未发生变化。鸿博股份控制权变更是否会影响英博数科的运营？后者4月9日在微信公众号刊发简报称，鸿博股份作为全资持有英博数科的母公司，仅就出资权益享有对英博数科的财务监管权，鸿博股份董秘也多次在机构路演中强调英博数科具有独立运营决策权力，鸿博股份目前无实际控制人状态对于英博数科独立运营暂不构成影响，截至该简报发出日，英博数科业务正常有序开展，各项目正常交付、洽谈推进。从措辞上可以推断，双方当时就已有所对立，矛盾在不断加深。
证券时报·e公司于德江曹晨2024-04-18 00:00
【e公司调查】甘肃350亿光伏制氢项目招标方为假央企？后续：央企出面打假！股权链条已发生变化

近日一则招标公告在资本市场引起轩然大波，令不少涉氢上市公司股价大涨，不过350亿元项目招标方，被央企国家电力投资集团有限公司打假，称其非下属公司。事情的缘由是，中国招标投标公共服务平台6月21日发布一则招标公告，中广通科技（酒泉）有限公司发布了4GW光伏离网制氢项目EPC总承包招标公告。6月26日该招标因采购计划变更被终止。企查查显示，中广通科技（酒泉）有限公司6月12日注册成立，注册资本金为5000万。招标公告显示其350亿元资金已自筹完成，令人不禁感叹其实力强大。通过层层股权穿透，可以发现其最终隶属国家电投，持股层级分别为国家电投——中国电力投资有限公司——国电投城市建设有限责任公司——国元伟达（杭州）科技有限公司——中广通新能源集团有限公司——中广通科技（云南）有限公司——中广通科技（酒泉）有限公司。每一层都是100%持股，通过股权关系可以推测为纯正央企。央企打假但是国家电投官网披露，有不法分子通过伪造相关材料等方式，将中电投城市建设发展有限责任公司、国电投城市建设有限责任公司、北京国发中汇科技有限公司、福建鑫源智诚实业有限公司注册为国家电投下属公司的子公司，“经核实，上述公司及其设立的系列子公司与我集团无任何隶属或股权关系，也不存在任何投资、合作、业务等关系，其一切行为与我集团无关”。另外，近期网络发布的某4GW光伏离网制氢项目EPC总承包招标，其招标人中广通科技(酒泉)有限公司非下属公司，其发生的招投标等一切行为和发布的项目均与国家电投无关。为何明明从股权上看是央企下属企业，却被央企否认？国家电投内部工作人员向证券时报·e公司记者表示，主要是因为有不法分子私刻公章，向工商部门提供虚假资料，工商部门无法判断，只做形式审核，给了不法分子可乘之机。“在此之前，我们就已经发现这些假冒央企，也向当地工商部门申请撤销注册，350亿元招标发布后，我们害怕造成不良社会后果，发布了公告。”国家电投内部工作人员表示。具体到这次项目的发包方中广通酒泉，此前并不在国家电投的打击范围，主要是因为假冒注册的公司太多，不可能一一应对，国家电投采取的办法是找到源头，从源头切断。中广通酒泉公司向上追溯，造假的关键链条在国电投城市建设有限责任公司，“这家公司在重庆注册，是提供虚假材料注册，假冒我们子公司，我们已经申请撤销，但是工商部门核查需要时间。”企查查显示，国电投城市建设有限责任公司成立时间为2022年10月26日，这家公司投资了国元伟达，中广通新能源投靠到国元伟达名下，又在很短时间内设立了众多子公司。这次造成巨大舆论后果的350亿元招标事件，位于央企造假链第五个层级，此前很难被关注到。轰动据中国招标投标公共服务平台，该项目招标公告于6月21日对外发布，招标人为中广通酒泉。招标公告称该项目已由肃州区发展和改革局批准建设。建设资金来自企业自筹，出资比例为100%。据公告，该项目位于甘肃酒泉肃州区银达镇南坝村，资金规模为350亿元，计划占地面积10万亩，建设4GW离网光伏，配套建设800MW/1600MWH储能设备，同时购置制氢设备8638台套，计划建设时间为2023年10月~2026年12月。这次招标之所以被外界关注，是因为投资金额庞大，而且离网光伏制氢位于行业前沿，属于行业突破方向之一，资本市场也比较关注。据中信建投方面称，预计项目制氢体量位于10万~60万吨/年，创国内单体最大制氢规模及制氢量招标记录，单项目产能为此前国内最大招标项目（中石化库车一期规划产能2万吨/年）约5~28倍。中信建投证券以此计算，预计项目制氢体量位于10万~60万吨/年，基于招标文件公布的制氢设备台套数预估电解槽需求23.8GW，对应绿氢产能约55.91万吨/年，单项目产能为此前国内最大招标项目（中石化库车一期规划产能2万吨/年）5-28倍，平均年度电解槽需求达到2023年出货目标上限的1.7~4倍、2025年出货目标的41%~100%。该消息引起资本市场强烈反响，6月27日蜀道装备（300540）上涨20%、美锦能源（000723）涨9.96%、富瑞特装（300228）上涨8.4%、亿华通（688339）上涨7.9%。不过，6月26日，中国招标投标公共服务平台发布《4GW光伏离网制氢项目EPC总承包终止公告》。公告显示项目终止的原因是“因采购人采购计划变更”。证券时报·e公司记者就此采访了当地政府工作人员，当时其称是因为招标方需要对投资进行调整。不过该项目的疑点之一，正是庞大的投资额。目前光伏制氢还在探索阶段，主流厂家都在科研攻关，没有大的投资计划。即使是真央企，也没有类似规模投资。国内一家光伏龙头公司高管告诉证券时报·e公司记者，“氢能在国内发展还在早期阶段，国家支持政策也没有出来，还需要时间。”招商根据招标文件，项目所在地为酒泉市肃州区银达镇南坝村。根据肃州区政府官网的银达镇南坝村简介，南坝村地处银达镇地域版图范围内西北角,占地面积22平方公里,距镇政府所在地15公里,距肃州城区25公里,土地确权面积4200亩,325户农户,人口1132人，有劳动力624人。项目要求占地10万亩，证券时报·e公司记者采访了项目所在的银达镇南坝村村委会成员，大概20天前，他了解到有这个项目，项目主要是镇政府主导，他称村子里荒地很多，村子里靠近沙漠干旱种不了庄稼。镇政府官员表示，这是肃州区的招商项目，他们只是配合，当初选中南坝村，主要是因为这个村庄荒地多，10万亩并不都是在南坝村，也可能在其他乡镇，“本月初他们来考察，来了四个人，说这个地方很平整，不仅可以做光伏发电，还要投资风电场，因为这个位置是个山口，风向很平稳。”证券时报·e公司记者采访到了肃州区负责招进该项目的官员，他称当时是到云南招商，只要符合要求能投资的企业都欢迎，中广通科技（云南）有限公司要来投资，“我们的政策是要求在本地注册公司，要有资金进来，并不太关注企业的所有制性质。”据了解，当地为了发展经济，加大招商力度，每个季度都有38个工作组到全国各地招商，北上广深等经济发达区域是重点，其他地方也会去。上述官员称，地方政府的主要制约手段，是要求企业项目落地，符合投资进度，如果没有达到要求，可以收回土地资源。证券时报·e公司记者询问，这家招标公司刚注册没多久，称350亿元已经筹备到位，是否能核实？他称，这次项目招标方在网站上所填资料，都是自主行为，包括撤销招标，政府并没有涉足其中。对此，一位业内人士评论，这是“经济不好，地方政府盲目招商引资”，政府应核实企业诚信度，以及技术和资金实力，避免陷入不必要的麻烦。惯犯中广通酒泉的母公司，中广通云南成立时间也不长，去年1月7日注册成立，不过已对外投资41家企业，其中多家公司注册地位于新疆各地州。这些企业大多数也是100%持股，极个别有70%和51%持股。在这次国家电投发布声明之前，从股权关系上可以推定为都是央企。中广通云南的母公司中广通新能源成立于2014年，注册地为深圳罗湖区南湖街道嘉北社区深华商业大厦2609，该地址有16家企业注册，大多是中广通开头，和中广通新能源电话号码相同的企业有7家，名字也大多以中广通开头。这些中广通企业中，有6家是去年9月国务院国资委公布的假央企名单。分别是中广通国际控股有限公司、中广通供应链控股（广东）集团有限公司、中广通数字文化（广东）集团有限公司、中广通建筑工程劳务（深圳）集团有限公司、中广通国际保险经纪（广东）有限公司、中广通大健康（广东）集团有限公司。其中井维是两家假冒央企公司法人。这些公司有个共同特征，向上追溯，最终实控人是“物资部国家物资储备局”，上下层级也都是100%持股。中广通新能源的股东近期多次变化，2023年3月，中广通建设（广东）集团有限公司退出，转让给井维担任法人注册地同在深华商业大厦2609另一家公司，最终变更为国元伟达（杭州）科技有限公司。而目前中广通建设的工商注册信息中，最终实控人仍然是“物资部国家物资储备局”。工商资料显示，井维曾担任中广通新能源的执行董事、总经理。据酒泉市肃州区负责招商官员称，他们日常和中广通云南公司的两位负责人打交道比较多，井维是上级公司中广通新能源的董事长。6月29日，记者来到深华商业大厦2609，门口贴着红色对联，玻璃门里面是中广通三个大字，办公面积大约100多平方米，核心区域主要是会客桌，前台名片盒摆放的疑似是井维名片。工作人员称井维正在云南出差，跟招标有关的事情并不了解。至于中广通到底是否是央企，她没有给出答复。就在国家电投打假之时，中广通股权链条已经有所变化。具体为，国投电力——国家电投财务有限公司——上海鑫拓恒供应链有限公司——国元伟达（杭州科技有限公司）—— 中广通新能源——中广通科技（云南）有限公司——中广通科技（酒泉）有限公司。被国家电投盯上的国电投城市建设有限责任公司已经退出了这个链条。工商资料显示，6月27日国电投城市建设有限责任公司退出了国元伟达，新股东为上海鑫拓恒供应链有限公司。这可能是国家电投在重庆维权有了结果。也可能是相关舆情发酵，让相关方面警觉。上海鑫拓恒的股东近期有两次大变更，2003年注册时是两个自然人持股，到了2022年10月7日，两个自然人退出，河南国电恒隆能源科技有限公司持有100%股权，今年5月25日又变更为国家电投集团财务有限公司。可以发现，上海鑫拓恒也是近期投入到国家电投门下。央企的无奈：假央企何以屡禁不止？假央企为何屡禁不止？证券时报·e公司记者采访了央企负责维权的工作人员和律师。国家电投内部工作人员表示，骗子造假注册公司很容易，“我们撤销起来需要时间，因为他们并不承认造假，工商部门需要去核实，在这个阶段，这家假冒企业还可以四处活动，给他们招摇撞骗提供了时间。”而那些被打击的假央企，并不会注销，很多摇身一变换一个新身份，比如换到其他央企名下，可以继续活动。“一家企业的打击有限，他们变更注册的速度，比我们打击的速度还快，我们很需要政府统一行动”。记者也留意到不少造假央企并没有注销，他们还可以继续活动。比如记者走访的中广通相关公司，去年9月份有6家被国资委盖章为假央企，还可以继续存续，中广通新能源未被盖章为假央企，但和该6家公司非常相似，注册地相同，股权链条一样，后来通过股东更改，换成新的央企身份。如今在国家电投打击下，又能快速切换股东信息。记者留意到，国家电投今年就有3次发布打击假央企公告。第一次是今年1月，国家电投有子公司为国家电投集团智慧能源投资有限公司，市场上出现了一家“深圳能投智慧能源发展有限公司”，是通过伪造公章及营业执照的方式注册成立为智慧能投子公司，并对外开展诈骗行为。今年4月份，国家电投称不法分子通过伪造相关材料等方式，将国恒基业控股集团有限公司、中自云智慧城市科技集团有限公司、北京丝路国华科技有限公司注册为国家电投子公司。6月29日则为第三次。这说明有不少不法分子盯上央企，想借助央企身份谋利。国家电投内部工作人员表示，据公安部门反馈，假冒央企可以收挂靠费，也可以开展业务盈利。以中广通云南为例，很短时间投资多家公司，四处开展活动，其官方公众号显示，涉及水产养殖、百万亩光伏基地等项目。自己开公司出力，股权办到别人名下，这明显不合常理，是否有为他人做嫁衣的风险？国家电投内部工作人员表示，这些公司不会有资产，只是空壳公司，公司在运营中也不会盈利，即使盈利也不会向股东分配，央企也不会留意这些公司，不会将这些股权占为己有，相反对央企来说只有麻烦，因为这些公司借着央企名义开展活动，很容易损害央企名誉，给央企带来风险。“这些企业也变聪明了，招投标上都不写央企身份，很难明确是否诈骗，私下协商合作又可能用央企身份。”以前不少伪央企是采用注册相似名字的方式，让外界以为和央企有关，不过现在不法分子铤而走险，直接采用了提供虚假工商登记的方式。华商律师事务所李库库律师表示，“类似这种情况属于引人误解，属于侵权或者不正当竞争的范畴，被侵权人可以依法提起诉讼；如果严重伪造相关文件等行为，则有可能涉及涉嫌刑事犯罪，可以向公安机关举报。”上海久诚律师事务所许峰律师认为，提供虚假资料注册可能延伸很多法律责任，比如合同诈骗。“不过有些央企比较重视，采取很多措施，有的发个声明结束了”。责编：张骞爻校对：祝甜婷
证券时报·e公司余胜良2023-06-29 21:18
*ST易见收到证监会处罚告知书这记“重锤”终于落地

4月19日晚间，*ST易见(600093)发布公告称，已收到中国证券监督管理委员会云南监管局的《行政处罚事先告知书》。公告显示，*ST易见在2015年度至2018年度报告未如实披露实际控制人，且在2015年至2020年定期报告存在虚假记载和重大遗漏。从调查结果来看，多年来，九天集团持续借助保理和供应链相关业务的名义，持续股东将上市公司的资金持续滚动的转入囊中，同时虚增上市公司的利润和收入。证监会明确指出，九天集团的实控人冷天晴决策并组织实施财务造假，手段特别恶劣，情节特别严重。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，云南证监局拟决定对*ST易见和九天控股以及各当事人进行处罚。虽然最终处罚要以证监部门后续出具的行政处罚决定书为准，但围绕*ST易见的各类猜测基本已昭然若揭。供应链和保理业务掩护下的财务造假根据资料显示，*ST易见主营业务为供应链管理、商业保理及数字科技服务，其中供应链管理为其收入的主要来源。“高毛利的保理业务是以供应商将其对核心企业产生的应收账款转让给保理公司，由保理公司为其提供贸易融资、应收账款管理、信用风险控制等综合服务。”业内人士指出，“供应链行业则因其具有融资性质，资金进出频繁，资金量大，使得虚增收入、掩盖坏账有较大的操作空间。”虚增保理和供应链业务的收入，因其操作手段隐蔽且复杂，近年来已沦为多家民营企业财务造假的惯用伎俩。2月18日，证监会通报2021年案件办理情况时也指出，供应链金融、商业保理等新业态逐渐成为造假新“马甲”。处罚告知书显示，2015年至2020年，*ST易见各类虚假业年累计虚增收入高达562.51亿元，累计虚增利润2.6亿元。其中，2015年至2020年，*ST易见通过虚假供应链贸易业务累计虚增收入高达517.45亿元；2016年至2020年，*ST易见确认保理利息和服务费收入26.23亿元。值得注意的是，虚增收入最猖狂的时间段主要在2016-2019年年间，每年都是100多亿的虚增，彼时正是民营股东九天控股集团掌控*ST易见的期间。在此期间，甚至出现“私刻公章”，以虚构供应链代付款和开展虚假保理业务等名义，持续滚动将资金转出给九天集团，达到虚增利润的目的。可见九天集团主导*ST易见进行了系统性的造假行为，十分大胆且行动隐秘。早在2015年，*ST易见还身为禾嘉股份时，就因财务管理独立性及内幕信息知情人登记制度存在的问题，收到过《行政监管措施决定书》。公告显示，彼时*ST易见在云南、贵州等省开设的银行账户网银密钥在控股股东人员处保管，办理上述外省银行账户柜台业务时,由控股股东相关人员从公司借出财务印鉴并带回开户地操作办理。不难看出，当时的九天控股并未吸取教训，反而在财务造假的歧途上越走越远。告知书显示，在2016年至2020年期间，*ST易见利用之前开展过真实业务的核心企业以及有点肥科技等21家公司通过私刻其他企业的公章、虚构基础购销业务合同和单据、伪造代付款及保理业务合同等方式，开展虚假供应链代付款业务、虚假商业保理业务和虚假供应链预付款业务，虚增收入和利润。此外，2015年度至2020年度，*ST易见为完成业绩承诺，大量开展无商业实质的供应链贸易业务。严监管形势下的精准打击1月28日，《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》发布，证监会、公安部、国资委、银保监会等部门加强监管合作，实施信息共享，共同建立监管协作机制，严厉查处资金占用、违规担保等违法违规行为，涉嫌犯罪的依法追究刑事责任。对于利用新业务、新模式实施财务造假，违反重大资产重组规则和上市公司信息披露制度的行为，已经成为监管部门打击重点。显然，在监管部门不断加强相关法规体系完善的背景下，*ST易见这类公司已无处可藏。与此同时，监管部门持续严厉打击违规担保、信披违规行为，体现了抓“关键少数”等特点。一方面，“追首恶”精准打击，抓“关键少数”出真招实招；另一方面，上市公司大股东资金占用，背后往往隐藏着财务造假行为，监管部门全面追责，严厉打击违法违规行为。从此次对九天控股的掌门人冷天晴按照法规标准实行了顶格处罚来看，未来监管部门对违法违规的“领头羊”或都将从重判罚。根据告知书表明，冷天晴（时任*ST易见董事长、董事、总经理）决策、组织实施财务造假，授意、指挥易见股份开展虚假业务，虚增易见股份业绩，手段特别恶劣，情节特别严重，采取终身市场进入措施决定，并处以530万元罚款；时任*ST易见财务部副经理、董秘等高管均被处于50万元到150万元不等罚款。对*ST易见未按规定披露年报行为给予警告，并处以50万元的罚款；对*ST易见披露年报虚假记载行为责令改正，给子警告，并处以1000万元的罚款，合计对*ST易见罚款1050万元。据证监会数据显示，2021年证监会共办理案件609起，其中重大案件163起，涉及财务造假、资金占用等违法行为。近期，在监管层不遗余力打击资本市场违法犯罪、提高上市公司质量的大背景下，多家ST公司已濒临退市。此前，*ST易见发布2021年业绩预告显示，预计2021年末净资产仍为负值，面临财务类强制退市风险，且公司已经连续多次发布退市风险提示。目前，证监会出具的《行政处罚事先告知书》，或是一记重锤。鉴于管理部门从严监管的决心，和注册制下上市公司优胜劣汰的局面，客观来看，易见股份“保壳”的可能性和实操性都极低。*ST易见此次被严厉处罚，是近年来证监会对“建制度、不干预、零容忍”的工作方针的坚持，是依法从严打击证券违法活动不断推进的体现，本次处罚或许能为更多的上市企业敲响监管警钟。（CIS）
退市易见证监会处罚
2022-04-19 22:02
证监会连续两周释放强监管信号稽查执法部署已完成 “零容忍”打击利剑出鞘

证监会表示，将适时修改完善首次公开发行现场检查规定、现场督导指引等，进一步明确检查督导标准，及时通报检查督导结果，提高透明度。“坚决贯彻‘零容忍’方针，集中调配稽查执法力量，创新调查组织模式，坚持全链条打击，坚持全方位追责，持续保持对证券欺诈、造假、‘伪市值管理’等各类证券违法行为的高压态势，强化执法震慑，净化市场生态，促进资本市场健康稳定发展。”证监会稽查局副局长刘永强不久前在证监会新闻发布会上如是称。而就在此前一周，证监会稽查局另一位副局长陈捷才出席了当周的新闻发布会，对证监会打击操纵市场、内幕交易等证券违法活动作出介绍。两位稽查局副局长连续露面，对稽查执法工作作出部署十分罕见。实际上自7月6日，中共中央办公厅、国务院办公厅（简称“两办”）公开发布了《关于依法从严打击证券违法活动的意见》(以下简称《意见》)后，半个月来证监会在稽查执法工作上动作频频。除对打击操纵市场、内幕交易等证券违法活动作出介绍外，证监会还部署专项执法行动，发布了《证券期货违法行为行政处罚办法》《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》。“可以说监管部门持续释放的‘零容忍’信号愈发强烈。”有北京地区律所合伙人表示。在近期证监会依法重查办的16起重大典型案件中，也有着“内幕交易”的身影。视觉中国严打操纵市场与内幕交易“操纵市场、内幕交易的涉案主体多、违法链条长、危害后果重，且手段隐蔽，对投资者欺骗误导性强，对市场交易秩序破坏性大，必须予以严厉惩治。”近日，陈捷在介绍证监会打击操纵市场、内幕交易等证券违法活动时曾表示。实际上一直以来，操纵市场、内幕交易行为严重破坏市场交易秩序，严重干扰市场功能发挥，严重侵害投资者合法权益，是影响证券市场健康发展的“沉疴顽疾”，历来是证监会稽查执法严厉打击的重点。据证监会公布的数据显示，2020年以来，证监会依法启动操纵市场案件调查90起、内幕交易160起，合计占同期新增案件的52%。其中作出操纵市场、内幕交易案件行政处罚176件，罚没金额累计超过50亿元。另外，证监会还向公安机关移送涉嫌操纵市场犯罪案件线索41起、内幕交易123起，合计占移送案件总数76%，移送犯罪嫌疑人330名。在近期证监会依法重查办的16起重大典型案件中，也有着“内幕交易”的身影。个别上市公司实际控制人、大股东以市值管理之名，与私募机构、操盘方、配资中介等合谋，利用资金、持股优势拉抬公司股价。另有上市公司大股东获悉公司业绩亏损信息后提前卖出股票避损，个别上市公司多次在筹划重大事项时发生内幕交易。在南开大学金融研究院院长田利辉看来，市场操纵是借助信息优势或资金力量，使用欺诈等不正当手段，影响或操纵市场价格，诱导证券投资者盲目进行证券买卖，从而转嫁风险，谋取不当得利。操纵市场会扭曲供给需求，改变市场预期，诱发过度投机，导致市场失灵，损害投资者的利益。“操纵证券市场行为是监管重点，需要给予严厉打击。”值得一提的是，近年来内幕交易违法行为中又诞生了“伪市值管理”这一新的呈现形式。就在今年5月，前私募基金经理叶飞报料行业“伪市值管理”内幕，举报相关上市公司涉嫌“杀猪盘”坐庄。当月，又见市场人士举报有团队涉嫌操纵上市公司股价，并对社保基金及保险机构行贿，邀请后者参与锁仓。对此，陈捷透露称，2020年证监会查实以所谓“市值管理”等名义操纵市场的案件就有15起，占同期查实全部操纵市场案件的18%。未来证监会将依托交易所大数据监控技术，加强异常交易账户信息违法线索综合分析研判，提升全链条打击的精准度，加大对以“市值管理”之名行操纵市场之实等违法行为的打击力度。紧盯财务造假、大股东资金占用在给予操纵市场、内幕交易极大关注的同时，证监会也在集中打击财务造假、资金占用、违规担保等违法行为。具体而言，证监会集中部署专项执法行动查办的16起重大典型案件中，就有通过虚构存货及贸易业务实施系统性财务造假，滥用会计准则和会计政策虚增利润，利用多种手段粉饰公司业绩等行为。“个别公司屡次涉案违法，少数董事、监事、高管人员违背对公司的忠实义务，为掩盖资金挪用组织、策划财务造假。”刘永强将上述行为定性为“严重侵蚀市场诚信基础，破坏信息披露制度”。除此以外，也有严重侵害上市公司利益，影响上市公司质量提升的案件。包括上市公司实际控制人、大股东等长时间巨额占用上市公司资金、违规担保等，有的占用上市公司资金偿还银行借款、兑付票据，有的私刻公章以上市公司名义为实际控制人违规提供担保。“无论是财务造假、资金占用、还是违规担保，本质上都是上市公司自身质量出现了问题。”上述北京地区律所合伙人表示。“市场的监管始终都要对这些老问题保持关注。”北京大学法学院教授刘燕认为，在提升上市公司质量方面，我国制度建设已相对健全。但国内现代公司的集体决策、社会责任观念并不牢固。以往大股东、实控人习惯性的把企业的资产当成自己的，“群己”边界并不清楚。上市公司大股东习惯于小股东没有话语权，但没有想到这是一个公众企业，要为社会负责。刘燕看来，这种情况下，监管层加大相关执法力度就开始显得尤为重要。“执法是一个持续的过程，现下依托大数据发现违法行为并不困难，还是要精准打击，发现一个打击一个，不能使违法者产生侥幸心理，以此净化市场环境。”就在7月15日，证监会刚刚发布了《证券期货违法行为行政处罚办法》，为进一步提升稽查处罚效能提供有力的制度支撑。田利辉就表示，执法工作的落地需要明确证券稽查的权威性和严肃性，对于敢于干扰证券执法工作开展的违法违规者予以严惩。同时，证券稽查要不断提升技术手段，证券市场的违法违规方式不断推陈出新，证券执法要“魔高一尺，道高一丈”。督促券商投行归位尽责对于提升上市公司质量而言，压实居于“看门人”位置的证券公司责任也是重要一环。“注册制试点以来，证券公司内控水平和投行业务执业质量总体有所提升，但也暴露出不少问题，一些证券公司尚未真正具备与注册制相匹配的理念、组织和能力，内部控制不完善，项目遴选不审慎，核查把关不严格，影响上市公司质量和行业形象。”证监会机构部副主任任少雄即指出。为此，7月9日，证监会就突击发布了《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》（以下简称《意见》）。《意见》中即明确，将完善制度规则，提升监管和执业的规范化水平。具体内容上，证监会将强化投行执业标准体系建设，完善辅导验收、尽职调查、工作底稿、信息披露、现场检查和现场督导等投行业务监管规则或机制安排，在不新增准入的前提下优化辅导验收标准和程序。证监会还透露，将适时修改完善首次公开发行现场检查规定、现场督导指引等，进一步明确检查督导标准，及时通报检查督导结果，提高透明度。对于前期市场关注度较高的IPO高比例撤回现象，《意见》也将进一步扩大现场检查和督导面，坚持“申报即担责”的原则，对收到现场检查或督导通知后撤回的项目，证监会及交易场所将依法组织核查，坚决杜绝“带病闯关” 行为。“年初证券业协会公布的首发企业信息披露质量抽查名单中，八成以上经不住查，选择主动撤材料。7月，又组织了一轮现场检查，19家企业被抽中，目前还没有出现撤回的情况。压实中介机构责任确实起到了一定作用。”有北京地区资深投行人士称。值得一提的是，近期证监会查办的16起重大典型案件中，就包括严重背离职业操守，丧失“看门人”作用的案件。刘永强透露，上市公司相关审计机构单方面依赖公司提供信息，搞“抄账式”审计，未对舞弊风险事项执行充分的审计程序，甚至还与上市公司提前商定审计意见类型。“前期中介机构做IPO底稿也存在很多偷懒不核查的行为，底稿质量不过关，导致了拟上市公司撤材料。现在来看，注册制下保荐机构、审计机构也将是打击证券违法违规活动的重点。”上述资深投行人士指出。不过，接近监管部门人士指出，推进投行归位尽责，不仅是投行自身问题，还牵涉到监管制度以及市场约束等问题。为此，《意见》中也明确，将建立健全工作机制，提升监管合力。具体由证监会建立证券公司投行业务监管协作机制，加强统筹协调，强化监督检查，提升监管合力和监管效能。（21世纪经济报道）
证监会监管证券
21世纪经济报道2021-07-23 10:36
监管紧盯大股东违规占用上市公司资金专家建议从严监管与还钱“窗口期”并用

大股东违规占用上市公司资金,长期以来是饱受各方诟病的市场顽疾。尽管几年间，多部门联合行动，清理大股东占用资金行为，使得这一情况有所好转，但是，受融资环境变化、市场竞争加剧等因素影响，近些年大股东占款现象仍时有发生，且形式呈现多样化趋势。本月以来，就有多家上市公司因为违规占用资金被罚。中国政法大学教授张子学表示，上市公司大股东或控股股东侵占上市公司利益，必须严肃惩治，一方面，资金占用与违规担保已经发生，单纯查处有时也解决不了问题，怎样最大程度挽回上市公司损失，才是关键所在；另一方面，受宏观、融资环境变化等因素影响，个别公司控股股东陷入流动性困难，在从严监管过程中给予其“窗口期”，能够最大限度保护投资者。多起违规占用资金被惩处这个月以来，多家上市公司大股东违规占用上市公司资金的案件被处罚。7月11日晚间，ST八菱发布关于收到广西证监局《行政处罚事先告知书》的公告。经查，公司原持股5%以上股东王安祥违反规定程序，未经过公司同意，于2019年10月28日、10月29日及2020年1月8日擅自安排将海南弘天4.66亿元银行存款定期存单对外质押担保，构成违规担保。4.66亿元质押存单实际上是为王安祥的个人借款提供担保，构成了关联方非经营性资金占用。广西证监局拟决定，对ST八菱责令改正，给予警告，并处以200万元罚款；对王安祥给予警告，并处以200万元罚款；对ST八菱董事长兼总经理给予警告，并处以200万元罚款；对ST八菱财务总监、ST八菱副总经理兼董事会秘书给予警告，并分别处以100万元罚款。不仅仅是ST八菱一家，岳阳林纸7月16日收到湖南监管局的《行政监管措施决定书》，岳阳林纸控股股东泰格林纸集团股份有限公司(“泰格林纸”)2020年通过月初转出、月末归还的方式累计占用上市公司岳阳林纸资金30.93亿元，月均占用2.58亿元，构成关联方非经营性资金占用。湖南证监局决定对泰格林纸采取出具警示函的行政监管措施。除了收到行政监管举措的企业，还有多家上市公司的违规行为正在调查中。近日，证监会集中部署专项执法行动，集中打击财务造假、资金占用、违规担保等严重违法行为，依法从严从快从重查办16起重大典型案件。目前，相关调查工作已经全面展开，其中就包括了严重侵害上市公司利益，影响上市公司质量提升的案件。包括上市公司实际控制人、大股东等长时间巨额占用上市公司资金、违规担保等，有的占用上市公司资金偿还银行借款、兑付票据，有的私刻公章以上市公司名义为实际控制人违规提供担保等。张子学表示，资金占用、违规担保本质上反映了大股东、实际控制人以其意志取代了上市公司意志，上市公司沦为大股东、实际控制人谋一己之私的附庸，而上市公司董监高没有为谋全体股东福祉而忠实勤勉履职，失职渎职，对此种行为要严肃惩处。监管紧盯资金违规占用资金违规占用和违规担保一直是监管重点，证券时报记者了解到，各地证监局和交易所也建立了上市公司资金占用、违规担保问题监管台账，督促上市公司及相关责任方归还占用资金或解除违规担保。交易所层面发布的信息披露分类监管适用指引，列举了8类重点监管的事项，资金占用与违规担保为其中一类。除了行政处罚，还有一些企业控股股东或大股东在监管的督促下“及时还钱”。如维维股份之前的大股东维维集团就在上交所的问询函下，全额清偿以前年度占用资金的本息。从实际情况来看，涉及资金违规占用或违规担保的公司大多数主业经营不佳，背后更深层的问题是“关键少数”诚信、规矩意识不强。化解资金占用与违规担保这一顽疾的“灵药”，是控股股东等“关键少数”讲诚信、守规范，坚持“四个敬畏”，守牢“四条底线”，把讲诚信、专主业作为上市公司基本文化，才能从根子上杜绝顽疾，提高质量。国务院2020年印发的《关于进一步提高上市公司质量的意见》（《意见》）明确提出，要严肃处置资金占用、违规担保问题，控股股东、实际控制人及相关方不得以任何方式侵占上市公司利益。对已形成的资金占用、违规担保问题，要限期予以清偿或化解；对限期未整改或新发生的资金占用、违规担保问题，要严厉查处，构成犯罪的依法追究刑事责任；同时推动修订相关法律法规，加重财务造假、资金占用等违法违规行为的行政、刑事法律责任。一家券商投行人士表示，根除违规占用，内靠有效的公司治理，外靠监管执法、刑事惩戒，中间的是以民事赔偿为抓手追究大股东及董监高对股东尤其中小股东的信义义务，其中，最为关键的是上市公司的内部控制治理体系是否完善。“比如独立董事履职，财务审批制度，注册会计师每年的审计都是监督力量。”上述投行人士表示，监管方面，如果发现注册会计师没有必要的内控测评、独立董事没有及时发表意见、公司高管没有经历必要流程就划拨了资金。证监会就要追究相关责任人的责任，而不只是大股东。当然，对于违规大股东保持严刑峻法，也是很关键的。只有用制度捆住大股东的手脚，才能杜绝资金的违规占用，以制度保护中小股东，才能长治久安。张子学指出，如果上市公司资金占用与违规担保已经发生，单纯查处有时也解决不了问题，其首要任务是“限期清偿或化解”，给上市公司控股股东或实际控制人一个“窗口期”，强调“及时还钱”，切实把利益归还上市公司，维护上市公司和中小投资者的合法权益。（证券时报）
监管资金违规
证券时报2021-07-21 09:32
证监会出手！部署专项行动打击这五类严重违法行为，高压查处伪市值管理、“抄账式”审计等

证监会部署专项执法行动，集中打击财务造假、资金占用、违规担保及操纵市场、内幕交易等严重违法行为,依法从严从快从重查办16起重大典型案件。这是落实中办、国办发布的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,按照国务院金融委“建制度、不干预、零容忍”的工作方针,结合当前证券违法活动案发特点及违法态势作出的专项部署。“当前，资本市场处于注册制改革过程中，要保证其顺利推进，需要营造良好的资本市场环境，而加强打击资本市场违法违规行为是改善资本市场环境的重要手段。”中山证券首席经济学家李湛表示，财务造假、操纵市场、内幕交易行为的存在，降低了资本市场的有效性，严重损害了中小投资者的利益，监管部门需要持续加大监管力度，营造更为良性的市场环境。专项执法行动剑指严重违法行为目前，证监会相关调查工作已经全面展开，16起案件主要涉及四方面违法行为：一是严重侵蚀市场诚信基础,破坏信息披露制度严肃性的案件。包括通过虚构存货及贸易业务实施系统性财务造假,滥用会计准则和会计政策虚増利润利用多种手段粉饰公司业绩等。个别公司屡次涉案违法,少数董事、监事、高管人员违背对公司的忠实义务,为掩盖资金挪用组织、策划财务造假。二是严重侵害上市公司利益影响上市公司质量提升的案件。包括上市公司实际控制人大股东等长时间巨额占用上市公司资金、违规担保等,有的占用上市公司资金偿还银行借款、兑付票据,有的私刻公章以上市公司名义为实际控制人违规提供担保。三是严重破坏公平交易原则,损害投资者利益的案件。包括上市公司实际控制人、大股东以市值管理之名,与私募机构、操盘方、配资中介等合谋,利用资金、持股优势拉抬公司股价;上市公司大股东获悉公司业绩亏损信息后提前卖出股票避损;个别上市公司多次在筹划重大事项时发生内幕交易。四是严重背离职业操守,丧失“看门人”作用的案件。包括上市公司相关审计机构单方面依赖公司提供信息,搞“抄账式”审计未对舞弊风险事项执行充分的审计程序,甚至还与上市公司提前商定审计意见类型。证监会表示，下一步将坚决贯彻“零容忍”方针,集中调配稽查执法力量,创新调查组织模式,坚持全链条打击,坚持全方位追责,持续保持对证券欺诈、造假、“伪市值管理”等各类证券违法行为的高压态势,强化执法震慑,净化市场生态,促进资本市场健康稳定发展。有关案件查处情况将及时公布。大案要案查处效率将明显提升从新证券法实施到《关于依法从严打击证券违法活动的意见》出台，监管层多次明确，要严打金融领域各类违法行为。《意见》从完善资本市场违法犯罪法律责任制度体系，到建立健全依法从严打击证券违法活动的执法司法体制机制、强化重大证券违法犯罪案件惩治和重点领域执法，再到加强资本市场信用体系建设，监管层对于资本市场违法违规行为的打击力度明显提升。随着执法力度的进一步提升，资本市场违法犯罪行为将有效遏制。《意见》明确，依法严厉查处大案要案，全面提升证券违法大案要案查处质量和效率。依法从严从快从重查处欺诈发行、虚假陈述、操纵市场、内幕交易、利用未公开信息交易以及编造、传播虚假信息等重大违法案件。同时，对于资本市场中存在违法行为的参与各方，《意见》都将进行更严厉的处罚和追责。实际上，从今年以来，监管层对违法违规的打击力度就在持续加强。1月29日，证监会公布了2020年证监稽查20起典型违法案例，通过案件的公布强化执法震慑。2月26日，证监会组织召开刑法修正案（十一）宣传贯彻座谈会，就宣传并严格执行刑法修正案（十一），共同维护资本市场秩序进行座谈交流。明确对资本市场违法犯罪行为保持高压态势。依法从重从快从严查办资本市场欺诈发行、财务造假等恶性违法行为，加大刑事移送力度，切实提高违法成本。4月26日，证监会通报上市公司财务造假案件办理情况，2020年以来证监会共办理该类案件59起，占办理信息披露类案件的23%，向公安机关移送相关涉嫌犯罪案件21起。证监会不断强化日常监管与稽查执法的衔接配合，提高线索发现的及时性、有效性，强化稽查执法办案资源的集中调配，保障重大案件的高效查处，强化行政执法与刑事司法的紧密协作，加大证券违法成本，多措并举，严厉打击财务造假等上市公司信息披露违法活动，持续净化市场生态。4月30日，证监会、公安部联合发布2020年场外配资违法犯罪典型案例，以案说法、以案释法。提醒投资者，一定要通过合法途径参与股票期货交易，自觉远离和抵制场外配资违法活动。5月14日，就媒体报道某微博大V爆料事件，证监会回应，对于以市值管理之名实施操纵市场、内幕交易等行为，始终秉持“零容忍”态度，依法予以严肃查处，涉嫌犯罪的，及时移送公安机关。一旦发现上市公司及实控人、私募基金、公募基金等相关机构从事或参与相关违法违规活动，将一查到底、依法严惩。5月16日，证监会对相关账户涉嫌操纵利通电子、中源家居等股票价格立案调查，表示会对恶性操纵市场等违法违规行为持续保持“零容忍”态度，重拳打击肆意妄为、逃避监管的各类操纵市场行为。5月21日，证监会表示，会同公安机关查获一起利用股市“黑嘴”操纵市场的重大案件，表示将深化与公安司法机关的执法协作，严厉打击操纵市场、股市“黑嘴”等市场欺诈行为，持续塑造市场良好生态。7月9日，证监会通报打击打击操纵市场、内幕交易等情况，2020年以来，启动操纵市场案件调查90起、内幕交易160起；作出操纵市场、内幕交易案件行政处罚176件，罚没金额累计超过50亿元；向公安机关移送涉嫌操纵市场犯罪案件线索41起、内幕交易123起，移送犯罪嫌疑人330名。“监管层持续打击违法违规行为的手段和力度在不断的加强。“中泰证券首席经济学家李迅雷表示，这意味着对于弄虚作假、信息披露不充分等有违于市场三公原则的行为的惩处的力度将空前的加大，对于市场上违规行为的惩处，实际上在保护投资者利益、维持资本市场的长治久安上起到了积极的作用。（证券时报）
证监会市值管理证券
证券时报2021-07-16 17:02
证监会：从严从快从重查办16起重大典型案件

人民财讯7月16日电，证监会稽查局副局长刘永强7月16日表示，近日,证监会集中部署专项执法行动，依法从严从快从重查办16起重大典型案件。目前,相关调查工作已经全面展开。16起案件主要涉及：一是严重侵蚀市场诚信基础,破坏信息披露制度严肃性的案件。包括通过虚构存货及贸易业务实施系统性财务造假,滥用会计准则和会计政策虚増利润利用多种手段粉饰公司业绩等。二是严重侵害上市公司利益影响上市公司质量提升的案件。包括上市公司实际控制人大股东等长时间巨额占用上市公司资金、违规担保等,有的占用上市公司资金偿还银行借款、兑付票据,有的私刻公章以上市公司名义为实际控制人违规提供担保。三是严重破坏公平交易原则,损害投资者利益的案件。包括上市公司实际控制人、大股东以市值管理之名,与私募机构、操盘方、配资中介等合谋,利用资金、持股优势拉抬公司股价;上市公司大股东获悉公司业绩亏损信息后提前卖出股票避损;个别上市公司多次在筹划重大事项时发生内幕交易。四是严重背离职业操守,丧失“看门人”作用的案件。
银行证监会计算机
人民财讯程丹2021-07-16 16:29

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