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中证协召开第一季度证券基金行业首席经济学家例会

人民财讯3月18日电，近日，中国证券业协会组织召开2025年第一季度证券基金行业首席经济学家例会。与会专家建议，为实现2025年政府工作报告提出的经济发展目标，需要进一步加强政策顶层设计和引导，提高宏观政策响应速度，加大逆周期调节力度，落实房地产相关政策，提振消费并积极应对美国加征关税等方面的政策变化。专家建议，应积极推动落实机构投资者长周期考核机制，引导养老金提高投资权益市场比例，扩大个人养老金和企业年金税收优惠力度，引导资金长期留存。从资产端、机构端、交易端、执法端等方面深化资本市场改革，重点推动上市公司分红与回购约束、市值管理等制度的落实，为实现“长钱长投”创造更有利的制度环境。
中证协经济学家养老
人民财讯朱雨蒙03-18 20:41
一周基金大事件

3.14【★★★★★】机构动态“国泰君安+海通”合并后，新名字定为“国泰海通”国泰海通证券要来了！记者从知情人士处了解到，国泰君安与海通证券合并后，公司名称为“国泰海通证券”。作为新“国九条”实施以来首例头部券商合并重组，国泰君安与海通证券合并后的公司名称一直广受关注。此前网络上也有多种猜测，比如“国泰海通”“国泰君安海通”“国君海通”等，最终确定为“国泰海通”。“合并后公司名称为国泰海通在意料之中。”多位业内人士分析表示，与此前市场猜测的其他名称相比，“国泰海通”这一名称更有优势，既体现了两家公司名称的核心元素，彰显历史传承，承接双方的品牌声誉，又做了一定创新，体现了两家公司强强联合、优势互补的合并原则。3.13【★★★★★】政策监管新规来了！“炫富”扣分，首席正面发声加分近日，中国基金报记者从券商处了解到，中国证券业协会日前向证券公司下发《证券公司文化建设实践评估指标（2025年修订征求意见稿）》，并面向行业征求意见。这是2022年4月发布《证券公司文化建设实践评估办法（试行）》后, 中证协在规范证券公司文化建设方面的做出的重要调整。3.12【★★★★★】ETF基金沪深300自由现金流ETF获批，华宝基金、摩根基金拔得头筹首批沪深300自由现金流ETF来了：中国基金报记者了解到，3月12日，华宝基金和摩根基金旗下的沪深300自由现金流ETF正式获批。上述两只ETF有望在上交所上市，成为上交所首批自由现金流ETF。当前，跟踪自由现金流指数的场内及场外基金成为基金公司产品上报的重点。最近一个月，包括易方达、华夏在内的17家基金公司合计上报了18只自由现金流指数基金，产品类型涵盖ETF、ETF联接基金、普通场外基金等；汇添富基金同时上报了两只自由现金流指数基金。随着这类创新基金陆续获批、成立，自由现金流ETF有望快速扩容。3.15【★★★★】REITsREITs大消息！北京发改委公开征集关于公募REITs，又有部门积极行动！3月14日，北京市发展和改革委员会发布《北京市发展和改革委员会关于征集基础设施REITs意向储备项目有关工作的通知》（以下简称《通知》），面向社会公开征集基础设施REITs意向储备项目。业内认为，北京作为全国首个启动常态化REITs储备征集的城市，其分层储备库管理模式（意向—储备—存续）有望为其他省市提供可复制的制度创新样本，政策传导效应将逐渐显现，预计其他地方也将加速跟进。本周五（3月14日），上证基金指数涨2.1%收报7186.62点，深证ETF涨2.32%收报1518.62点，乐富指数涨2.25%收报7585.08点。3.15【★★★★】基金销售天天公布了！大卖1.88万亿3月14日晚间，互联网金融平台东方财富发布2024年年报。受益于去年9月下旬以来资本市场企稳回升，东方财富2024年全年营业收入、净利润双双取得正增长，而去年前三季度两者均同比下滑。东方财富财报，也披露了基金业非常关注的天天基金的基金销售情况。2024年，天天基金的基金销售额为1.88万亿元，同比增幅为21.53%，其中非货币型基金销售额为1.09万亿元，同比增幅为19.62%。3.14【★★★★】ETF基金出手了！大举加仓Wind数据统计，截至2025年3月13日，全市场股票ETF达到1027只（含跨境ETF，下同），总规模为3.36万亿元。资金流向显示，3月13日，市场震荡调整之际，部分资金选择抄底，股票ETF净流入资金65亿元。这也是股票ETF连续第三个交易日实现资金净流入，合计吸金150亿元。当日资金净流入超过1亿元的股票ETF达31只，华夏科创50ETF、国联安半导体ETF、嘉实科创芯片ETF位居前三，资金净流入均超6亿元。3.13【★★★★】ETF基金加仓！抄底资金，又来了3月12日，A股三大指数小幅下跌。当日股票ETF（含跨境ETF，下同）共获资金净流入10亿元，其中港股ETF及主题类ETF资金净流入量居前。3.12【★★★★】ETF基金加仓中国资产！股票ETF“吸金”近70亿元在隔夜欧美股市大跌的背景下，3月11日中国资产走出独立行情，A股市场主要股指低开高走，尾盘强势翻红。港股早盘大幅低开，尾盘止跌回升。在指数实现V型反转的过程中，场内资金借道ETF逢低布局。据Wind数据统计，3月11日，全市场股票ETF（包括跨境ETF）净流入金额达到68.11亿元，以沪深300ETF为代表的A股宽基ETF以及多只港股ETF成为资金加仓的主要标的。拉长时间看，今年以来港股市场表现耀眼，相关ETF持续“吸金”。Wind数据显示，截至3月11日，富国港股通互联网ETF年内“吸金”超百亿元，景顺长城港股通科技30ETF资金净流入也在50亿元之上。3.10【★★★★】新基金速递新基金速递｜18只，开售本周（3月10日至3月14日），公募基金市场将有18只新基金（仅统计初始基金，下同）面市。基金类别上，超半数为股票型基金。回顾上周，股票型基金受到资金青睐，成立数量、合计募集份额均居前。本周新发行的18只基金里，股票型基金有12只，债券型基金、混合型基金、FOF分别为4只、1只、1只。3.13【★★★★★】公募高管变动知名外资公募高管变更时隔半年多，公募行业干将郁蓓华的去向终于浮出水面。记者从业内获悉，浦银安盛基金原总经理郁蓓华加盟贝莱德基金，拟任总经理。3.15【★★★★】公募高管变动公开“海选”后，这家基金总经理履新在经历一轮海选之后，红塔红土基金的总经理人选终于尘埃落定。3月15日，红塔红土基金公告，冯劲松出任公司新一任总经理，董事长江涛不再代为履行总经理职务。从过往履历来看，冯劲松有着红塔红土基金大股东——红塔证券的背景，这也意味着上一次高管选拔人选最终仍由集团内部产生。3.12【★★★★★】基金增资弘毅远方基金获弘毅投资增资，注册资本增至3.8亿元3月11日，弘毅远方基金发布公告称，公司股东弘毅投资（北京）有限公司（以下简称弘毅投资）向公司增加出资人民币3000万元。增资完成后，公司注册资本由人民币3.5亿元增加至3.8亿元，弘毅投资的持股比例仍为100%。公告显示，公司结合增资事项修改了公司章程，并已在上海市市场监督管理局完成工商变更登记手续，统一社会信用代码保持不变，已报监管机构备案。公开资料显示，弘毅远方基金成立于2018年1月31日，是一家“PE系”基金公司，初始注册资本金为1亿元，由弘毅投资100%出资，是弘毅投资旗下专事二级市场投资及管理业务的公募基金公司。3.12【★★★★★】QDII基金美股持续调整，QDII基金接连放开限购门槛近期，随着美股持续调整，部分合格境内机构投资者（QDII）基金放开限购门槛。与此同时，跨境ETF溢价率显著收窄，多数产品降至5%以下甚至折价。对于美股后市，业内人士认为，短期美股已调整到了有一定吸引力的水平，但“抄底”时机或仍不成熟。3.12【★★★★★】基金经理动态知名基金经理周海栋官宣离任！华商基金出手自购！3月12日，华商基金发布公告官宣，华商基金权益投资总监、权益投资部总经理周海栋因个人原因卸任全部在管基金，于3月12日离任。这位重量级百亿基金经理备受市场关注，近年也频频传出他要离任的消息，而今终于尘埃落定。周海栋是近年来公募行业涌现出的优秀基金经理代表，他凭借独特的周期视角和配置策略，长期业绩和管理规模稳居行业前列，是市场上少有的“双十基金经理”（从业超过10年、年化收益超10%）3.10【★★★★】QDII基金港股持续走强相关QDII基金业绩领先2025年以来，合格境内机构投资者（QDII）基金表现亮眼。截至3月9日，QDII基金平均净值增长率为6.49%，65只基金净值增长率超过30%。受益于港股的强势表现，投向香港市场的基金业绩“水涨船高”，而投向美股及部分新兴市场的基金表现较弱。当前港股估值处于历史相对低位，吸引力持续增强，资金加速买入。投资者在选择QDII基金时，尽量进行分散投资，以规避单一市场大幅波动的风险。3.10【★★★★】基金公司动态一银行系基金，拟增资100%继红土创新基金、湘财基金后，又一家公募基金公司将进行增资。3月10日晚间，苏州银行发布公告称，该行于3月7日举行第五届董事会第二十二次会议，审议通过了关于苏州银行增资苏新基金的议案。公告显示，苏新基金拟采取现有股东同比例现金增资方式进行增资，增资金额为1.5亿元。其中，苏州银行拟出资8400万元。3.9【★★★★】公募高管变动上任不到2个月，这家公募副总离职！3月8日，个人系公募汇泉基金发布公告称，因个人原因，公司副总经理寻卫国于今年3月7日离任，这距离他今年1月上任不到2个月时间。Wind数据显示，截至3月9日，今年以来公募高管变更有49人次，其中涉及副总经理变更的有22人次。3.11【★★★★】私募动态全面转向中国资产，千亿私募巨头最新发声！近期，千亿元级私募景林资产的一场沟通会受到市场关注。在会上，景林资产管理合伙人、基金经理高云程透露，目前投资组合中，纯美国公司的资产已被全部剔除，主要配置A股、港股及中概股，看好中国的科技和新消费公司。高云程提出，核心是找到并持有中国的“MCGF10”。他表示，这个词是他自创的，全称为“Make China Greater Future”。他认为，未来几年中国大概会有10—15家核心企业有望成为全球范围内最佳的投资标的。（中国基金报）
基金海通证券国泰君安
中国基金报03-15 19:53
债券投顾业务，将出新规！

这项业务即将迎来新规。3月13日，券商中国记者从券商获悉，3月12日中国证券业协会（以下简称“中证协”）向券商及资产管理子公司就《证券公司债券投资顾问业务管理规则》（简称《规则》）征求意见，要求在3月底之前反馈意见。《规则》明确债券投顾业务的展业条件和展业边界。在展业门槛方面，监管明确券商要配备不少于3名2年以上债券投研经验的专职债券投资顾问人员和不少于1名具备2年以上债券投资交易合规经验的专职合规人员；还要建立具备业务审批、业务要素录入、业务风险监测管理及业务合规审核功能的全流程留痕的信息技术管理系统等。明确展业条件近日，中证协下发的《证券公司债券投资顾问业务管理规则》征求意见稿备受市场关注。一直以来，债券市场以专业机构投资者为主要参与者，但部分中小金融机构如中小银行和信托公司由于投资能力有限，需要寻求投资建议。在此背景下，券商的债券投顾业务受到上述中小金融机构的青睐。据证券时报记者去年三季度不完全统计，目前常态化开展债券投顾业务的券商约有20家，总规模约1万亿元，其中前5家的券商市场份额占比超80%。去年，债券投顾业务被曝出存在利益输送的隐患。2024年9月中国银行间市场交易商协会约谈部分券商，称有公司在开展服务于中小银行的投顾业务过程中，存在控制客户交易，将自营、投顾等业务混同运作，并通过变相资金池在不同账户间调节收益以及利益输送等问题。如今，监管部门计划建立和完善债券投顾业务管理机制，明确展业边界。据证券时报记者拿到的《规则》起草说明，《规则》计划从“机构、业务、人员”三位一体入手，构建全业务流程的业务管理体系；坚持目标导向和问题导向，结合行业发展现状及痛点难点，总结行业好经验、好做法；引导券商加强数字化管理。此次《规则》最大看点在于，首次明确了券商开展债券投顾业务的能力胜任条件：一是具备证券投资咨询业务资格；二是建立健全有效的内控管理制度；三是配备不少于3名2年以上债券投研经验的专职债券投资顾问人员和不少于1名具备2年以上债券投资交易合规经验的专职合规人员，确保专业水平与其服务方式、业务规模相适应；四是建立具备业务审批、业务要素录入、业务风险监测管理及业务合规审核功能的债券投资顾问业务全流程留痕的信息技术管理系统；五是支持业务开展的其他必要条件。《规则》提到，依法从事资产管理业务的证券公司及其子公司，豁免使用第一条的相关条件。谈及债券投顾展业边界时，《规定》强调从业人员只有建议权，不能有决策权。具体就是，券商及其业务人员从事债券投资顾问业务，限于向客户提供投资建议，辅助客户进行投资决策；禁止接受客户资金或资产委托、控制操作客户账户或以任何方式代客户作出投资决策。纳入券商全面风险管理体系证券时报记者注意到，《规则》对债券投顾业务的各项环节、风险合规要求等进行明确规定。具体来看，《规则》加强债券投顾业务的精细化管理，明确债券投顾人员在宣传推介、协议签署、债券交易询价、提供投资建议及开展客户回访、受理投诉等业务环节应当遵循的行业标准和规范，督促券商优化供给、提高价值创造能力。《规则》还重点强化债券投顾关联交易及利益冲突管理要求，明确关联交易及利益冲突界定标准，督促券商树牢防范金融风险的核心目标。在风险合规管理方面，《规则》要求券商将债券投顾业务纳入券商全面风险管理体系，并为债券交易、销售、资产管理等业务设置“防火墙”机制。此外，《管理规则》特别加强了债券投资顾问业务的集中度管理、偏离度管理、交易监测和内部检查要求，压实券商主体责任，提升债券投顾业务服务质效。比如在集中度管理方面，券商不得出具投资建议，导致单一投资顾问账户投资于同一债券的金额超过该投资顾问账户规模的25%，国债、中央银行票据、政策性金融债、地方政府债券、境内系统重要性银行同业存单除外。如因债券回售、系统重要性银行名单调整等原因导致集中度管理要求被动超限的，券商不得继续出具买入超限标的的投资建议，并应当建议客户合理有序压降超限标的持仓规模。不得接受客户资金或资产委托监管部门此次还计划要提升债券投顾人员的管理水平。《规则》明确参与债券交易询价的人员需要取得债券交易市场要求的相关资质，并按照监管规则进行人员公示，加强人员考核管理，增强透明度和市场监督，保障客户知情权、提升客户满意度。《规则》列举了宣传推介和提供投顾服务过程中的禁止性行为，以维持市场秩序，保护客户的合法权益。具体来看，证券公司及相关从业人员在提供债券投资顾问服务过程中，不得从事以下行为：1、接受客户资金或资产委托，直接操作客户账户或代客户作出投资决策；2、以个人名义或者冒用他人名义私自接受客户委托，提供债券投资顾问服务并收取费用；3、利用信息优势、资金优势、持券优势，单独或者通过合谋，影响交易价格或交易量；4、以获取佣金或者其他利益为目的，建议客户资产进行不必要的证券交易；5、为投资顾问客户提供流动性支持；6、为协助客户或第三方规避监管，按照投资顾问客户或者其他第三方的指令出具投资建议；7、不公平对待客户，为特定客户利益损害其他客户利益；8、收受任何可能对其独立客观执业构成影响的财物或者其他好处；9、其他输送或者谋取不正当利益的行为。在自律管理方面，中证协可以对券商债券投资顾问业务进行现场检查或者非现场检查。券商及相关从业人员开展债券投资顾问业务涉嫌违反监管规则或存在重大风险隐患的，中证协将按规定移交证监会等有关机构处理。（券商中国）
债券金融机构证券
券商中国03-14 15:23
债券投顾业务将迎管理新规券商展业条件及边界获明确

人民财讯3月14日电，昨日，证券时报记者从券商获悉，3月12日中国证券业协会（以下简称“中证协”）向券商及资产管理子公司就《证券公司债券投资顾问业务管理规则》（以下简称《规则》）征求意见，要求在3月底之前反馈意见。《规则》明确了债券投顾业务的展业条件和展业边界。同时要求，券商需配备专职人员、健全内控制度、建立信息技术系统，确保组织架构设置、业务发展与合规风控水平、专业能力相匹配。《规则》还强调，债券投顾仅限于提供投资建议，禁止以任何方式代客户作出投资决策。
券商证券债券
人民财讯03-14 07:01
业务所长！揭秘这家券商研究所新负责人职务名称背后的那些事儿......

虽然财通证券首席经济学家暨研究所业务所长已经入职，但券商中国记者从知情人士处获悉，孙彬彬似乎并非财通证券的第一选择，这或许正是其职位定为“业务所长”的原因所在。同时，宏观首席分析师陈兴、固收可转债首席分析师房铎目前仍在财通证券，三人后续如何重新分工定位亦尚未明确。近几年，由于基数较小叠加不断招兵买马，财通证券研究所收入和行业排名有了明显进步，但也曾因“劝退出勤8小时以下实习生”“实验用ChatGPT写研报”等事件在业内引发热议，原研究所所长更是曾因“身体原因”休假近一年。新所长未来如何攘外安内，开疆拓土，仍需拭目以待。空缺一年引入业务所长据消息人士透露，由于李跃博因故休长假，财通研究所所长一职长期空缺，后虽多方寻觅，但始终未能敲定最终人选。在此背景下，财通证券最终选定了孙彬彬。“事实上，彬彬总的级别可能还达不到所长要求，所以最终定的是‘业务所长’。”上述消息人士透露。券商中国此前报道，目前财通证券研究所共有1名业务所长、2名副所长、2名业务副所长。复盘来看，孙彬彬或许是在2024年12月明确接到了财通证券的邀请。在其团队公开发布的招聘启事中，简历接收邮箱在2024年12月17日，由天风证券公司域名邮箱变更为了网易163邮箱。新领导上任之后有何动作？一个明显的变化是，财通证券原固收可转债首席分析师房铎在2月17日之后便不曾再发布署名研报，但中证协公示信息显示，房铎目前仍正常登记在财通证券。这意味着，目前财通证券研究所同时存在两个固收研究团队。与此同时，2月24日，曾为天风证券固收首席分析师的孙彬彬，首次以财通证券名义发布研报。3月6日，财通证券研究公众号开辟了“月度最佳研报”栏目，孙彬彬署名的《信用｜关注存单和城投下沉的机会》获评2月最佳研究报告。事实上，除了与房铎有研究领域重叠外，孙彬彬作为财通证券首席经济学家，同样与宏观首席分析师陈兴存在一定的功能交叉。券商研究所大多会选择在“首席经济学家”与“宏观首席分析师”中二选一。争议与热度同步增长2020年12月，财通证券研究所启动大规模核心人员招聘，涉及所长、首席和销售，目标是研究所扩容至200人。2021年的最后一天，原兴业证券社服行业首席李跃博官宣重回卖方，出任财通证券研究所所长。此后，财通证券研究所一路飞奔，分析师人数从2020年的10多人，扩充到2024年初的50人。所长李跃博也先后因发布用ChatGPT写的实验性医美研报，被爆出劝退日均出勤时间低于8小时的实习生等争议性话题，带着财通证券研究所多次“出圈”。然而，2024年3月4日，财通证券向媒体确认，李跃博因“个人身体原因”需休假一段时间，一休就是近一年。直到不久前，李跃博才明确已从财通证券离职。券商中国记者了解到，李跃博长期休假后，财通证券曾多方寻觅接任者，但其此前属意的某TMT首席婉拒了邀请，且现已出任另一券商研究所所长。据悉，这位候选人拒绝财通证券的主要原因是，认为高层对研究业务重视程度不够，以至于不能为其展业提供足够的支持和资源。此外，2023年8月，财通证券曾因发布证券研究报告业务存在业务管理制度不健全及执行不到位、内部控制有效性不足、服务客户活动管控不严、人员管理不到位等问题，被浙江证监局采取责令改正的监督管理措施。（券商中国）
证券券商非银金融
券商中国03-13 21:17
中证协：拟增加理财公司作为网下投资者参与新股网下询价和配售业务

人民财讯3月3日电，记者获悉，近期中国证券业协会下发征求意见稿，拟对《首次公开发行证券网下投资者管理规则》进行修订，增加理财公司作为网下投资者参与新股网下询价和配售业务，对应修改规则相应条款以及对规则附表等进行文字性修改。据悉，此次修订是为配合做好全面深化资本市场改革工作，持续推动股票发行注册制改革走深走实，深入贯彻落实中央金融办、中国证监会等联合印发的《关于推动中长期资金入市工作的实施方案》和中国证监会《关于深化科创板改革服务科技创新和新质生产力发展的八条措施》有关要求，进一步优化新股市场投资生态。（每日经济新闻）
新股证券理财
每日经济新闻03-03 12:00
五大亮点凸显！2024年，资管业务成为券商业绩压舱石

过去相当长一段时间内，资管业务都是券商四大传统业务中最容易被忽视的角色。但在刚刚过去的2024年，在经纪、投行业务持续承压的背景下，资管业务却凭借稳定增长的管理规模，成为券商业绩的压舱石。中证协数据显示，2024年上半年，147家证券公司资产管理业务净收入为119.08亿元，同比增长8.62%，相比于整体下滑9.44%的营业收入，业绩韧性凸显。站在辞旧迎喜的路口，2024年券商资管行业究竟闪现了哪些耐人寻味的亮点？亮点一：集合反超单一，主动管理转型显成效2024年，券商私募资管的规模及数量，保持着增长趋势。中基协最新数据显示，截至2024年11月底，证券公司及其资管子公司的存续私募产品规模为5.47万亿元，产品数量为19868只，相比2023年底的5.3万亿元、18752只，增幅分别为3.19%和5.95%。需要重点强调的是，2024年2月，券商私募资管的集合资产管理计划规模达到了2.67万亿元，首次超过了单一资产管理计划，并连续保持了10个月的领先优势，规模差距亦逐渐拉大。这表明，在资管新规之后，券商资管近年来持续发力主动管理，已经取得了明显的阶段性成果。纵观券商私募资管产品备案情况，2019年至今，新设产品中集合资管计划规模长期超过单一资产管理计划。中基协数据显示，2023年，券商资管共备案私募资管规模3024.48亿元，其中集合资产管理计划占比约70%。而在2024年的3月、10月，这一比例更是高达85%、86%。亮点二：公募规模稳增，多类产品快速发展据Wind统计，截至2024年12月31日，券商及其资管子公司目前管理的公募产品（含参公大集合产品）规模共计1.11万亿元，同比增长10.47%。尽管其中有相当一部分是现金管理类产品带来的增量，但总体而言，券商资管的非货管理规模仍实现了3.48%的同比增长，达到了6938亿元。进一步来看，作为券商资管的传统强项，券商公募产品中，债券型基金规模为4953亿元，同比增长7.05%；股票型基金、指数型基金和FOF由于基数较低，规模分别为137亿元、289亿元和128亿元，同比分别增长50.02%、52.24%和45.96%；但混合型基金却同比减少10.98%，规模为1588亿元。国信证券非银行金融首席分析师孔祥表示，券商公募资管产品中，股票型产品以主动管理为主，被动型产品发展略显不足。这主要是由于券商被动股票资管产品以场外产品为主，产品吸引力不强。同时，相关产品数量较少，覆盖的宽基指数、行业主题指数种类较少，难以完全满足不同投资者的需要；此外缺乏爆款产品，使得产品知名度不足，投资者关注度不高。亮点三：牌照审核收紧，公募转型思路改变Wind数据显示，截至2024年12月31日，公募资管非货管理规模排名前十的券商分别为东方红资管、中银国际证券、财通资管、国泰君安资管、中泰资管、浙商资管、中信资管、东证融汇资管、华泰资管、山西证券。其中，仅东方红资管、中银国际证券、财通资管3家的非货管理规模超过千亿元，分别为1509亿元、1224亿元和1133亿元。且排名前十的券商中，除中信资管和东证融汇资管外，其余均为公募持牌机构。与此同时，临近年底，不少券商参公大集合产品的3年存续期满，但由于管理人尚未加入持牌名单，最终不得不选择以延长存续期的方式“打补丁”，甚至也有券商干脆将产品转给旗下公募基金，甚至直接清盘。可见，获批牌照仍是券商资管转型公募的重要前提。然而，自2023年11月，兴证资管获批开展公募管理业务之后，整个2024年再无一张公募牌照花落券商。证监会信息显示，截至2024年12月27日，广发证券资管、光大证券资管、国金证券资管3家券商资管提交的公募业务申请，审批进度也均在2023年止步于补正环节。“大家都想向公募转型，但监管导向变了，短期内很难取得公募牌照。”有上市券商的资管业务人士告诉券商中国记者，在此情况下，中小券商资管不得不“八仙过海，各显神通”：有的基于投研特色转向权益、有的发挥资源优势发力固收+，也有的将ABS作为未来展业的重点之一。亮点四：券商私募资管集中度下降近年来，证券公司私募资管业务行业集中度呈现下降趋势。根据中基协2024年12月10日发布的《中国证券投资基金业年报2024》（简称“年报2024”），截至2023年末，排位前5的公司管理规模合计占37.04%，前10占比为54.33%，前20占比为72.95%，前30达到82.24%。截至2024年11月底，券商私募资管产品规模平均值为570.19亿元，中位数为201.60亿元。需要注意的是，资管新规之后，这组数据近年来持续保持下降趋势。根据年报2024，在2023年末，券商私募资管产品规模平均值为552.56亿元、中位数219.27亿元，相比2019年末的平均值1076.59亿元、中位数553.4亿元，均有所下滑。亮点五：配债仍是核心，新年或发力固收+年报2024中提到，证券公司私募资管计划主要配置债类资产，近年债类资产配置比例连续提升，截至2023年末，债类资产占比达71.57%；股类资产与收益权类资产配置比例均有所下降，截至2023年末分别占6.89%、5.30%。“城投债市场正在走向终点，券商资管赖以发家的纯固收策略也走到了尽头，行业都在摸索转型，也把转型当成当前的工作重点。”前述上市券商资管业务人士告诉券商中国记者，基于公司多年来在可转债、定增方面的资源积累，新的一年或将更多尝试“固收+可转债”或“固收+定增”策略。券商中国记者也从华东某券商资管了解到，2025年该公司同样计划围绕“低利率”主题，在固收业务的基础上增加对“固收+”的发力，以求满足投资者新时期的投资偏好。“未来资管领域可能还会出现新一轮降费，资管机构的盈利空间或进一步收窄，因此必须想办法开拓新的业务空间。”券商资管目前的产品构成仍以固收类为主，不仅与券商在资产端的先天优势有关，也与其负债端的资金构成关系密切。年报2024显示，证券公司私募资管产品出资中，银行理财资金占比连续下降，截至2023年末占比为41.17%，同比下降7.62个百分点；银行自有资金、居民、其他企业出资占比保持增长，截至2023年末占比分别为21.05%、13.22%、10.01%。（券商中国）
资管业绩券商
券商中国01-01 08:01
中证协公布2024年证券公司债券业务执业质量评价结果

人民财讯12月31日电，中证协发布公布了2024年券商投行业务、债券业务以及财务顾问业务三项执业质量评价结果。2023年开展投行业务的96家券商中，A类11家、B类66家、C类19家；开展债券承销与受托管理业务的96家券商中：A类17家、B类60家、C类19家；开展财务顾问业务的37家券商中：A类6家、B类24家、C类7家。其中，2024年投行评级A类券商分别是财信证券、长城证券、东方证券、国泰君安、海通证券、华泰联合、申万宏源、招商证券、中泰证券、中信证券以及中邮证券。
证券中证协债券
人民财讯李在山2024-12-31 21:45
中证协公布公开募集基础设施证券投资基金配售对象限制名单

人民财讯12月31日电，中证协公告，为规范网下投资者参与公开募集基础设施证券投资基金网下询价和认购业务，根据《公开募集基础设施证券投资基金网下投资者管理细则》（简称《管理细则》）的有关规定，决定对在“工银瑞信蒙能清洁能源封闭式基础设施证券投资基金”项目网下认购过程中，存在违反《管理细则》第十七条规定的配售对象列入限制名单。列入限制名单时限自本公告发布之次日（工作日）起计算。
基金证券中证协
人民财讯李在山2024-12-31 21:32
中证协发布《证券业务示范实践第5号-融资融券客户交易行为管理》

人民财讯12月31日电，中国证券业协会发布《证券业务示范实践第5号-融资融券客户交易行为管理》。其中提出，证券公司应当遵循公平、风险可控的原则，建立健全客户交易行为管理机制，防范利益输送，并按照穿透原则核查投资者情况。证券公司应当建立完备的客户交易行为管理制度，包括但不限于交易监控、异常交易报告、风险预警、合规审查等，以确保能够及时发现并处理可能的违规行为。证券公司应当对客户的交易行为进行持续监督，及时发现并纠正违规行为，维护市场秩序。
融资融券证券中证协
人民财讯李在山2024-12-31 18:02

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